Огляд форми AD SEC

бюджетування та заощадження : Огляд форми AD SEC
Що таке SEC ADV ADV?

Форма ADV - це необхідне подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) професійним радником з інвестицій, який визначає стиль інвестицій, активи, що знаходяться в управлінні (AUM), та ключові посадові особи консультативної фірми. Форма ADV повинна оновлюватися щорічно та бути доступною для публічного обліку для компаній, що управляють на суму понад 25 мільйонів доларів.

Якщо проти радника було вжито попередніх дисциплінарних заходів, це необхідно зазначити в першому розділі форми ADV. У другому розділі йдеться про АУМ, інвестиційну стратегію, домовленості про оплату послуг та пропозиції фірми.

Ключові вивезення

  • SEC вимагає подання форми ADV професійним радником з інвестицій.
  • Форма ADV служить реєстраційним документом, який необхідно подати до SEC та до державних органів з цінних паперів.
  • Потенційні та поточні клієнти інвестиційного радника повинні завжди переглядати подану форму ADV, оскільки вона надає прозорі докази сукупності активів у фірмі, а також професійного досвіду ключового персоналу.

Хто може подати заявку SEC на ADV?

Офіційно названа Єдиною заявкою на реєстрацію радника інвестиційних радників та звітом з питань звільнення радника звільнення, Форма ADV служить реєстраційним документом, який необхідно подати до SEC та до державних органів з цінних паперів. Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) розглядає та затверджує зміни, внесені в документ, і його підтримує Орган регулювання фінансової галузі (FINRA).

Більшість радників запропонують поточну рекламну форму для будь-якого потенційного клієнта на початку маркетингового процесу; насправді інвесторам слід негайно обережно ставитися до радника, який не надає вільну форму за запитом.

Потенційні та поточні клієнти інвестиційного радника повинні завжди переглядати подану форму ADV, оскільки вона надає прозорі докази сукупності активів у фірмі, а також професійного досвіду ключового персоналу.

Як подати форму оголошення

Перша частина форми ADV організована як заповнення бланку (що часто радше для консультанта складати) і включає детальну інформацію про діяльність консультанта, його структуру власності та розбивку, а також будь-які приналежності; всі відповідні ділові практики; поточні та періодично історичні клієнти; та детальну інформацію про його ключових та інших працівників. Нарешті, він завжди включатиме будь-які дисциплінарні події, в яких бере участь дорадча фірма та / або її працівники. SEC перевіряє інформацію з цієї частини форми для обробки реєстрацій та керує своїми регуляторними програмами та програмами експертизи.

Розділ другий ADV - це довший розповідь, підготовлений консультантом з інвестицій. Це повинно бути написано простою англійською мовою і містити детальну інформацію про конкретні типи пропонованих консультаційних послуг, графік оплати консультанта, дисциплінарну інформацію (як у частині 1), будь-які конфлікти інтересів (наприклад, якщо у будь-яких директорів фірми є зовнішні інтереси бізнесу, які могли б вплинути на їх судження або надати внутрішню інформацію). Частина 2 також повинна містити передумови управління - їхню історію навчання та діловий досвід. Ці біоси також повинні поширюватися на ключовий консультативний персонал. Розділ 2 є найважливішим первинним документом щодо розкриття інформації, який інвестиційні консультанти пропонують своїм клієнтам. Щойно подані брошури завжди доступні для публіки.

Частина 2 форми ADV також повинна містити додаток, в якому детально розміщена інформація про ключових працівників, які безпосередньо надають інвестиційні поради клієнтам.

Щорічні оновлення форми ADV

Усі консультанти з інвестицій зобов’язані щорічно подавати оновлення своєї брошури (наприклад, усі суттєві зміни в межах фірми і критичні для їх бізнесу).

Доступ до форми оголошення

Щоб подати запит на копію форми ADV, зверніться до найближчого до вас відділення SEC. Потенційні та поточні клієнти інвестиційного радника повинні завжди переглядати формуляр ADV, який надається, оскільки він забезпечує прозорі докази суміші активів у фірмі та професійному стані ключового персоналу.

Завантажити форму SEC ADV

Ось посилання на завантажуваний бланк ADV.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Визначення зареєстрованого інвестиційного радника (RIA) Оголошення Зареєстрований інвестиційний радник керує високоцінними інвестиційними портфелями та консультує щодо інвестиційних стратегій та угод для них. докладніше Представництво з питань інвестиційних консультацій (IAR) Визначення Інвестиційно-дорадчий представник (IAR) відноситься до персоналу, який працює в інвестиційних консультаційних компаніях. докладніше SEC Form ADV SEC Form ADV використовується інвестиційними радниками для реєстрації у SEC та державних органах цінних паперів та має бути розголошена клієнтам. докладніше SEC Форма N-SAR SEC Форма N-SAR - це подання цінних паперів та бірж США (SEC), яке є специфічним для зареєстрованих компаній з управління інвестиціями. більше SEC Форма ADV-E Форма SEC ADV-E - це сертифікація клієнтських активів, як грошових коштів, так і цінних паперів, які проводяться зареєстрованим радником з інвестицій, часто використовуються бухгалтерами. докладніше Подання повідомлення Повідомлення про подання повідомлення - це інформація про освіту та бізнес інвестиційного радника, яку вони можуть вимагати представити державним органам з цінних паперів. більше Посилання партнерів
Рекомендуємо
Залиште Свій Коментар