Головна » брокери » SEC форма N-4

SEC форма N-4

брокери : SEC форма N-4
Що таке SEC форма N-4

Форма SEC N-4 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке повинно подаватися всіма окремими рахунками страхової компанії, організованими як пайові інвестиційні трести, що пропонують договори змінної ануїтету. Форма N-4 SEC вимагається згідно із Законом про цінні папери 1933 р. Та Законом про інвестиційні компанії 1940 р. І покликана надати інвесторам інформацію про договори змінної ануїтету, щоб вони могли визначити, чи варто інвестувати в них.

НАРУШЕННЯ Вниз СЕКС Форма N-4

Частина A форми проспекту SEC №4 повинна містити чітко письмову інформацію про інвестиції, яку може зрозуміти пересічний інвестор, який може не мати спеціального досвіду в галузі фінансів чи права. Частина А містить загальний опис реєстратора та загальний опис договорів із змінною ануїтетом, а також інформацію про величини одиниць накопичення, відрахувань, ануїтетного періоду, виплати за випадок смерті, покупок та вартості контракту, викупів, податків та судових справ.

Частина B надає додаткову інформацію, яка не обов'язково є частиною проспекту, але вона може бути цінною для певних інвесторів, таких як загальна інформація та історія, андеррайтери та розрахунок даних про результати діяльності.

Нарешті, частина C містить фінансову звітність та експонати, директорів та службовців вкладника, кількість власників договорів та іншу необхідну інформацію.

Основна мета форми N-4 має регулятивний характер. Хоча багато офіційних звітів можуть допомогти фінансовому аналітику зібрати корисну інформацію, яка може бути використана в процесі вибору безпеки, значна частина вмісту у формі N-4 є технічною і необхідною для юридичних і наглядових цілей. Будучи високорегульованою галуззю, страховим організаціям часто доводиться подавати багато документів для підтримання належного становища в очах регуляторів та політиків.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC N-6 SEC Форма N-6 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), подане інвестиційними трестами, що пропонують договори зі змінним страхуванням життя. детальніше Визначення SEC Форма N-14 SEC Форма SEC N-14 - це подання з SEC, яке може використовуватися всіма інвестиційними компаніями та компаніями з розвитку бізнесу для реєстрації певних угод. докладніше Форма SEC S-1 Форма SEC S-1 є початковою формою реєстрації нових цінних паперів, необхідних Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) для державних компаній, що базуються в США. використовувати форму SEC-N №2 для реєстрації інвестиційних засобів у комісії з обміну цінних паперів. більше SEC Форма N-1A SEC Форма N-1A є реєстраційною формою для компаній, що працюють з відкритим небом. детальніше Форма SEC 485A24F Форма SEC 485A24F - це реєстраційна заява на окремі рахунки, що пропонуються управліннями інвестиційними компаніями. більше Партнерські посилання
Рекомендуємо
Залиште Свій Коментар