Серія 3
Серія 3 - це іспит, відомий також як Національний іспит на ф'ючерси на товари, яким керує Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) від імені Національної асоціації ф'ючерсів (NFA). Кандидати, які здають іспит, мають право зареєструватися в NFA та продати товарні ф'ючерсні контракти та опціони на товарних ф'ючерсних контрактах. Серія 3 - це один із ряду іспитів для фахівців з інвестицій, яким керує FINRA, включаючи серію 7, загальний іспит з представників цінних паперів, який потрібен брокерам, які бажають продати цінні папери корпоративних, державних чи інших видів.
Ключові вивезення
- Серія 3 - це іспит, що проводиться Органом регулювання фінансової індустрії (FINRA) від імені Національної асоціації ф'ючерсів (NFA), саморегулюючої організації для ринку деривативів у США.
- Кандидати, які здають іспит 3-ї серії, можуть зареєструватися в NFA для продажу товарних ф'ючерсних контрактів та опціонів на товарних ф'ючерсних контрактах.
- Як альтернатива 3-й серії, існує кілька інших іспитів, які можуть скласти право на роботу на товарних та ф'ючерсних ринках.
Як працює серія 3
Екзамен серії 3 охоплює теми, які повинні знати брокери товарів, такі як опціони, ф'ючерси, хеджування та вимоги до маржі, а також правила ринку та регулювання. Екзамен складається з 120 запитань з множинним вибором у двох частинах, а кандидати мають дві години та 30 хвилин для його складання. На відміну від іспиту 7-ї серії, кандидатам не потрібно спонсорувати фірму для того, щоб скласти серію 3.
Кандидати повинні скласти бал щонайменше 70% у кожній частині, щоб скласти іспит. Ті, хто не здав іспит, можуть здати іспит ще раз, хоча вони можуть бути предметом очікування. Іспит коштує 130 доларів.
Кожен, хто хоче продати товарні ф'ючерсні контракти, як правило, повинен скласти іспит серії 3.
NFA - саморегулююча організація для ринку деривативів у США вимагає від усіх, хто "подає заявку на членство в NFA як торговець ф'ючерсною комісією (FCM), роздрібний валютний дилер (RFED), представляючи брокер (IB), оператор товарного пулу ( CPO) або радник з торгівлі товарами (CTA), торговець з операціями із залученням операцій (LTM) або асоційована особа (AP) цих організацій, щоб задовольнити вимоги щодо рівня кваліфікації ".
У більшості випадків особи, які шукають членства в НФА або зареєстровані як асоційована особа, повинні здати іспит серії 3 протягом двох років, перш ніж подати заявку. Це хіба що:
- На даний момент особа зареєстрована як підлоговий брокер; або
- Особа пройшла Серію 3 більше двох років, що передувала поданню заявки, і з цієї дати більше двох років не було безперервного реєстраційного розриву як AP або FB або FCM, IB, CPO, CTA або LTM, який є членом NFA .
Щоб зареєструватися на іспити на ф'ючерсну галузь, заявник повинен подати заявку онлайн на веб-сайті FINRA. Як правило, FINRA повідомляє безпосередньо NFA про те, що фізична особа склала один з іспитів у галузі ф'ючерсної галузі. Однак, за деяких обставин, NFA може вимагати від кандидатів надати підтвердження того, що вони пройшли.
Альтернативи 3-й серії
Замість серії 3, люди можуть мати право складати інші іспити та проводити інші варіанти реєстрації залежно від статусу реєстрації та характеру бізнесу, який вони ведуть. До них належать:
- Експертиза з ф'ючерсними керованими фондами
- Правила експертизи з обмеженими термінами (Серія 32)
Інші сертифікаційні іспити, що стосуються 3-ї серії, - це серія 30 (експертиза менеджера відділень NFA) та серія 34 (роздрібна екзаменаційна експертиза Forex).
Серія 3 не вважається обов'язковою умовою для будь-якого з цих інших іспитів.
Для отримання додаткової інформації про іспити серії 3 та інші ф'ючерсні індустрії відвідайте сторінку вимог до володіння NFA. А для отримання більш детальної інформації про тест завітайте на сторінку ресурсу FINRA в день вашого ресурсного іспиту.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.