Серія 62
Серія 62 - це сертифікація, яка надає зареєстрованим представникам повноваження здійснювати операції з власними акціями та борговими цінними паперами для клієнтів. Представники 62-ї серії можуть торгувати деякими найбільш розповсюдженими індивідуальними цінними паперами, включаючи акції, облігації, фонди закритого типу та фондові торги.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Серія 62
Серія 62 - одна з найпоширеніших сертифікатів, отримана зареєстрованими представниками фінансової організації. Він є широким за обсягом, що дозволяє представникам торгувати акціями, корпораційними облігаціями, привілейованими акціями та деякими цінними паперами, забезпеченими активами. Він часто супроводжується серією 6, яка дозволяє сертифікованим представникам торгувати відкритими пайовими інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами (UIT), змінними ануїтетами, змінним страхуванням життя та деякими цінними паперами муніципального фонду.
Екзамен серії 62 проводиться Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA) та проводиться у випробувальних центрах по всій країні. Він також відомий як іспит з кваліфікації представника корпоративних цінних паперів.
Він перевіряє знання особи про ринки власного капіталу та ринків облігацій, аналіз безпеки та характеристики безпеки, галузеві правила та поводження з рахунками клієнтів. З сертифікацією Series 62 зареєстровані представники можуть торгувати такими:
- Корпоративні цінні папери (акції та облігації)
- Права на правах
- Закриті фонди
- Фонди грошового ринку
- Репости та довідки про нарахування корпоративних цінних паперів
- Інвестиційні інвестиційні фонди (REIT)
- Цінні папери, забезпечені активами
- Іпотечні цінні папери
- Фондові торги
Тест складається з 115 запитань з численним вибором, зайнятих протягом 150 хвилин. Оцінка 70% або більше потрібна для проходження. Іспит серії 62 не має жодних передумов. Кандидати повинні бути спонсоровані зареєстрованим брокером-дилером. Вартість іспиту - 95 доларів.
Зміст іспиту
Екзамен серії 62 включає чотири розділи змісту.
Розділ перший - Види та характеристики цінних паперів та інвестицій
Зміст першого розділу включає цінні папери, корпоративні боргові цінні папери, цінні папери, забезпечені активами, інвестиційні компанії, цінні папери уряду та агентства США, деривативи та структуровані продукти. Перший розділ включає 25 питань.
Розділ другий - Ринок корпоративних цінних паперів
Зміст у другому розділі включає випуск корпоративних цінних паперів, торгування корпоративними цінними паперами, детальну інформацію про Закон про біржу цінних паперів 1934 року, який регулює вторинний ринок, та правила поведінки FINRA / NASD. Цей розділ містить 40 питань.
Розділ третій - Оцінка цінних паперів та інвестицій
Розділ третій охоплює аналіз цінних паперів, економіку, інвестиційне планування та придатність інвесторів та податкові наслідки операцій з цінними паперами. Третій розділ включає 14 питань.
Розділ четвертий - Положення про рахунки клієнтів та положення про галузеві цінні папери
Розділ четвертий розглядає рахунки клієнтів, документацію рахунків, операції з рахунками, доставку / оплату клієнтів, розширення кредитів у галузі цінних паперів, загальні положення про брокерів та дилерів, положення FINRA / NASD та Закон про захист інвесторів у цінні папери. Розділ четвертий включає 36 питань.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.