Серія 79
Іспит серії 79, повністю відомий як іспит кваліфікації представника інвестиційного банку (IB), є експертизою, щоб визначити, чи зареєстрований представник кваліфікований для отримання інвестиційного банкіра. Екзамен проводиться Органом регулювання фінансової галузі (FINRA) і оцінює компетенцію тих, хто шукає посади в інвестиційному банкінгу, визначаючи, чи мають вони адекватні знання про злиття та поглинання, викупи, фінансову реструктуризацію, банківські інвестиції та інші рефінансування. райони. Ті, хто бажає скласти іспит, повинні спонсоруватися фірмою-членом FINRA.
Порушення серії 79
Екзамен серії 79 призначений для зареєстрованого представника, навички якого є більш специфічними, ніж ті, які надає ширший іспит 7 серії. У 2009 році були прийняті нові правила, щоб краще підготувати людей спеціально до інвестиційної банківської діяльності або нагляду за цією діяльністю.
Серія 79 Фокус
Іспит включає 175 запитань і зосереджується на чотирьох різних функціональних областях (кількість питань у кожному розділі в дужках):
1. Збір, аналіз та оцінка даних (75)
2. Андеррайтинг / нові фінансові операції, види пропозицій та реєстрація цінних паперів (43)
3. Злиття та поглинання, тендерні пропозиції та операції з фінансовою реструктуризацією (34)
4. Загальні положення про цінні папери (23)
Серія 79 Передумови
Хоча кандидата мають спонсорувати фірми-члени FINRA, необхідної іспиту немає.
Серія 79 Дозвільна діяльність
Ті, хто пройшов серію 79, можуть займатися такими заходами:
-Пропозиції з боргами та акціями, включаючи приватні розміщення та публічні пропозиції.
-Злиття та поглинання
-Тендерні пропозиції
-Фінансові реструктуризації
-Встановлення продажів
-Приваті або інші корпоративні реорганізації
-Бізнес-комбінації угод
Серія 79 Зразкові запитання
1. Я займаюся інвестиційною роботою, яка обмежується структуруванням пропозицій приватних цінних паперів у моїй фірмі. Які реєстрації мені потрібно буде займатися цією діяльністю?
Ви можете зареєструватися як представник інвестиційного банку (IB), здавши іспит серії 79, або як представник приватних пропозицій цінних паперів (PR), здавши іспит серії 82.
2. Діяльність моєї фірми обмежується як структуруванням, так і продажем приватних пропозицій цінних паперів. Які реєстрації мені потрібно буде займатися обома видами діяльності?
У вас є два варіанти реєстрації для участі в цій діяльності: (а) зареєструйтесь як представник приватних пропозицій цінних паперів (серія 82) або (б) зареєструйтесь як представник інвестиційного банку (серія 79) або як генеральний представник цінних паперів (серія 7) або представник корпоративних цінних паперів (серія 62).
3. Я зареєстрований як представник інвестиційного банку (серія 79) згідно з Правилом 1032 (i) NASD з обмеженим представництвом та інвестиційним банкінгом. Правило зазначає, що особи, діяльність яких передбачає "консультування щодо сприяння або сприяння пропозиціям боргових або власних цінних паперів за рахунок приватного розміщення або публічного розміщення акцій, включаючи ... маркетинг ...", повинні зареєструватися як представник інвестиційного банку. Чи означає це, що я можу займатися дорожньо-шоу-шоу та спрямовувати прямі продажі, пов’язані з пропонуванням боргу чи пайових цінних паперів, не отримуючи додаткових реєстрацій?
Категорія реєстрації представника інвестиційного банкінгу передбачає інвестиційні банкіри, які в рамках своєї роботи працюють, консультують маркетинг пропозицій або сприяють цьому. Це включає заходи, такі як підготовка маркетингового плану, надання консультацій щодо маркетингового плану, підготовленого торговою командою, або розробка та / або надання інформації про маркетингові матеріали. Однак він не включатиме осіб, які активно продають пропозиції та взаємодіють з інвесторами чи потенційними інвесторами, наприклад, особою, яка займається дорожньою шоу-діяльністю. Така особа також повинна бути зареєстрована як генеральний представник цінних паперів (серія 7), представник корпоративних цінних паперів (серія 62) або представник приватних пропозицій з цінних паперів (серія 82), залежно від типу пропонованих пропозицій.
4. Я зареєстрований як генеральний представник цінних паперів (серія 7) і займаюся як продажем, так і збутом приватних розміщень та публічних пропозицій. Чи потрібні додаткові реєстрації?
Якщо ви займаєтесь продажем пропозицій або активно продаєте пропозицію інвесторам або потенційним інвесторам, реєстрації на серію 7 достатньо. Однак, якщо ви хочете займатися такими заходами, як підготовка маркетингового плану або надання консультацій щодо маркетингового плану, підготовленого торговою групою, або розробка та / або надання інформації для маркетингових матеріалів, вам також потрібно зареєструватися як представник інвестиційного банку ( Серія 79).
Серія 79 Деталі іспиту
Кандидатам надаються маркери на дошці / сухому стиранні та основні електронні калькулятори, оскільки деякі питання тягнуть за собою розрахунки. Іспит може містити запитання, які вимагають використання експонатів, таких як графіки, графіки та таблиці.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.