SEC форма N-14
Форма N-14 SEC - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яка може бути використана всіма інвестиційними компаніями та компаніями з розвитку бізнесу, як визначено у розділі 2 (a) (48) Закону про інвестиційні компанії 1940 року, реєструвати певні види операцій відповідно до Закону про цінні папери 1933 р. Ці операції включають ті, що визначені Законом про цінні папери; злиття, при якому голосування чи згода власників цінних паперів компанії, що купується, не потрібно; пропозиція обміну на цінні папери емітента або іншої особи; публічне перепродаж або перепродаж будь-яких цінних паперів, придбаних у пропозиції, зареєстрованій у формі N-14; або будь-яка комбінація таких транзакцій.
Форму N-14 SEC не слід змішувати з формою N-14 щодо громадянства та імміграції США (USCIS), яка використовується для запиту інформації від кандидата на громадянство під час процесу натуралізації.
Форма SEC N-14 та (USCIS) Форма N-14 - це два різні документи з різною метою.
Розуміння форми SEC № N-14
Форма SEC N-14 також відома як "Заява про реєстрацію згідно із Законом про цінні папери 1933 року". Форма SEC N-14 необхідна для того, щоб надати інвесторам значну фінансову інформацію та інформацію про компанію, необхідну для прийняття освіченого рішення щодо того, інвестувати в компанію чи ні. Форма SEC-N-14 також запобігає хибним викладам, оманливим поведінкам та іншим шахрайствам з продажу цінних паперів.
Частина А, проспект, містить просте і пряме пояснення типу фонду або окремого рахунку; запропонована транзакція; структура плати за інвестиції та компоненти ризику; інформація про реєстратора; інформація про придбану компанію, інформація про голосування; інформація про зацікавленість певних осіб та експертів; і додаткова інформація, необхідна для повторного продажу особами, які вважаються андеррайтерами. Частина B містить додаткову інформацію про реєстратора, компанію, яку купують, та фінансову звітність.
Інформація, надана у формі SEC № N-14 та інших поданнях, повинна бути точною. SEC не може гарантувати достовірність інформації в корпоративних подачах, але вона може і може принести виконавчі дії проти компаній, які були оманливими у своїх подачах або іншим чином не надали точної інформації інвесторам. Якщо інвестори зазнають збитків через оманливі подачі компанії, вони, можливо, зможуть відновити деякі з цих збитків.
Форма СВК N-14 та пов'язані з цим проспекти стають загальнодоступними незабаром після їх подання до СЕК. Усі іноземні та вітчизняні компанії зобов’язані подавати форму СВК N-14 в електронному вигляді. Потім інвестори отримують доступ до форми та пов'язаних з ними проспектів, а також інших заявок компанії через базу даних EDGAR.
Пропозиції цінних паперів не завжди повинні бути зареєстровані в SEC; деякі звільняються. Виключені пропозиції включають приватні пропозиції, доступні лише обмеженій кількості індивідуальних або інституційних інвесторів; внутрішньодержавні пропозиції; невеликі пропозиції; і муніципальні, державні чи федеральні пропозиції уряду. Звільнення деяких пропозицій від вимоги до реєстрації є засобом зниження витрат компаній на забезпечення цінними паперами для публіки, створюючи для цих компаній більше можливостей для формування капіталу.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.