SEC-форма 1-А

ВИЗНАЧЕННЯ SEC форми 1-A

Форма SEC 1-A - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), необхідне для реєстрації певних цінних паперів. Цінні папери, випущені відповідно до положень Регламенту А, повинні надати інвесторам заяву про пропозицію, що відповідає вимогам форми 1-А.

НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКС Форма 1-А

Форма 1-А також відома як Положення про надання пропозицій згідно із Законом про біржу цінних паперів 1933 року.

Акт часто називають законом "правда в цінних паперах". Це вимагає, щоб ці реєстраційні форми, які мають на меті забезпечити істотні факти, подавались для розкриття важливої ​​інформації після реєстрації цінних паперів компанії. Це допомагає СЕК досягти цілей цього закону, вимагаючи від інвесторів отримання значної інформації щодо пропонованих цінних паперів та заборони шахрайства при продажу пропонованих цінних паперів.

Обмеження та правила використання форми SEC-1

Правила, що регулюють форму 1-А, були переглянуті в 2015 році, щоб дозволити використовувати виписку для пропозицій на суму до 50 мільйонів доларів. Виписка може бути використана для двох сегментів пропозицій, обмежених їх вартістю. Рівень 1 обмежений у розмірі 20 млн. Дол. США за сукупну ціну пропозиції та сукупні продажі цінних паперів, пропонованих протягом 12 місяців. Рівень 2 обмежений пропозиціями цінних паперів у розмірі 50 мільйонів доларів протягом 12 місяців. Ці сукупні ліміти включають обмеження, що для пропозицій першого рівня не можуть пропонувати більше 6 мільйонів доларів усі продаючі цінні папери, які є філіями емітента. Ліміт пропозицій 2-го рівня - 15 мільйонів доларів для всіх власників цінних паперів, що продають, які є філіями емітента.

Подання форми 1-А можуть містити додаткову інформацію як додаткову частину подачі. Сюди можна віднести заяву щодо того, чи було виплачено суму компенсації, яка виплачується андеррайтеру, у Органі регулювання фінансової галузі (FINRA). Додаткова інформація може також включати звіти, на які посилається циркуляр пропозицій, або використовується зовнішньо емітентом або основним андеррайтером стосовно пропозиції.

Якщо такі звіти використовувались, слід включити заяву, яка визначає їх фактичне використання та спосіб їх поширення. Сюди слід включити деталі, які визначають клас осіб, які отримували або отримуватимуть звіти. Виписка також повинна містити кількість примірників, розповсюджених у кожному класі. Повинна бути заява щодо запропонованого використання звітів. Регулюючі органи можуть вимагати додаткову інформацію для підтвердження тверджень та інших тверджень, поданих у заяві про надання пропозицій.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Положення Положення А - це звільнення від вимог до реєстрації, передбачених Законом про цінні папери, що застосовуються до невеликих публічних пропозицій цінних паперів. детальніше Форма 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів Огляд форми SEC SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів подається до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при подачі замовлення на продаж акцій цієї компанії за конкретних обставин. докладніше SEC Форма F-3 SEC Форма F-3 необхідна для реєстрації певних цінних паперів іноземними емітентами. Ось дізнайтеся, чому закон про "правду в цінних паперах" наказує це твердження більше SEC форма 8-A SEC форма 8-A є однією з основних форм, необхідних для реєстрації цінних паперів. більше SEC Форма F-1 SEC Форма F-1 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), необхідне для реєстрації певних цінних паперів іноземними емітентами. детальніше Форма SEC F-10 SEC Форма SEC F-10 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж, що вимагається від публічно торгуваних канадських іноземних приватних емітентів, які реєструють цінні папери. більше Партнерські посилання