Центральний депозитарій реєстрації - CRD
Центральний депозитарій реєстрації (CRD) - це база даних, що підтримується FINRA для всіх фірм та фізичних осіб, які беруть участь у галузі цінних паперів США. Він використовується для зберігання та підтримки інформації про зареєстровані цінні папери та брокерські фірми, а також фізичних осіб, які відпускають інвестиції та фінансові консультації. Дані в Центральному депозитарії можуть бути використані як довідкова перевірка брокерів та фінансових консультантів, показуючи будь-які скарги, які, можливо, були подані проти них, виконавчі дії, освіту, а також ліцензування та професійне посвідчення.
Роз'яснено депозитарій центральної реєстрації
Дані, знайдені в КРД, використовуються в програмі BrokerCheck Регулюючого органу фінансової індустрії (FINRA), яка надає довідкову інформацію про понад 6 800 зареєстрованих посередників брокерів та більше 660 000 активних зареєстрованих осіб для потенційних інвесторів. Зацікавлені сторони також можуть отримати доступ до даних CRD, зателефонувавши до BrokerCheck за безкоштовним номером телефону (800) 289-9999. Інвестори також можуть знайти таку інформацію через регулятор цінних паперів своєї держави або через Асоціацію адміністраторів цінних паперів Північної Америки.
Центральний депозитарій реєстрації та BrokerCheck
BrokerCheck пропонує наступну інформацію про брокерські фірми:
- Зведений звіт, який надає огляд фірми
- Профіль власності фірми
- Історія компанії, включаючи будь-які злиття, поглинання чи зміни назв
- Опис діяльності фірми, перелік її діючих ліцензій та реєстрацій, типи підприємств, які вона веде, та інші деталі
- Арбітражні рішення та будь-які нормативно-правові чи дисциплінарні події в документах фірми
BrokerCheck пропонує таку інформацію про окремих брокерів:
- Зведений звіт, який надає огляд брокера та його або її облікових даних
- Перелік кваліфікацій брокера, включаючи поточні реєстрації чи ліцензії та галузеві іспити, які пройшов брокер
- Попередні дані про зайнятість за останні 10 років як у галузі цінних паперів, так і поза нею, як повідомляє брокер
- Будь-які суперечки з клієнтом або регуляторні та дисциплінарні події на протоколі брокера.
Центральний депозитарій у мережі Інтернет
FINRA робить Центральний депозитарій доступним в Інтернеті як Web CRD. За даними FINRA, "система містить реєстраційні записи понад 3700 зареєстрованих брокерських дилерів, а також історії кваліфікації, зайнятості та розкриття інформації про понад 634 000 активних зареєстрованих осіб".
"Web CRD також полегшує обробку та сплату плати за реєстрацію, таку як подача форми, подання відбитків пальців, кваліфікаційні іспити та продовження навчальних сесій. Web CRD - це захищена система лише для користувачів, які мають право. Фірми повинні завершити процес отримання прав FINRA, зазначений нижче, щоб подати запит доступ до використання Web CRD. "
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.