SEC форма ADV-E
Форма SEC ADV-E включає сертифікацію клієнтських активів, як грошових коштів, так і цінних паперів, які проводяться зареєстрованим радником з інвестицій. Форма SEC ADV-E використовується головним чином бухгалтерами. Він містить інформацію про радника та стан практики, а також перелік цінних паперів та акцій клієнта.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКУ ADV-E
Форма SEC ADV-E необхідна СЕК згідно з Законом про радника з інвестицій 1940 року. Вона оцінюється незалежним бухгалтером на предмет точності та відповідності. Кінцева мета форми - забезпечити належне поводження з активами клієнта.
Інформація, що міститься у формі ADV, важлива для всіх потенційних та нинішніх інвесторів - так само, як ви ретельно вивчите будь-яке важливе фінансове рішення, наприклад придбання будинку чи автомобіля.
Запчастини форми SEC ADV-E
Більш офіційно форма ADV - це єдина форма, яка використовується інвестиційними радниками для реєстрації як у комісії з цінних паперів та бірж (SEC), так і у державних органах з цінних паперів. Форма складається з двох частин. Частина 1 вимагає інформації про бізнес, право власності, клієнтів, службовців, ділову практику, зв'язки та будь-які дисциплінарні події радника або його працівників. Частина 1 організована у форматі прапорця, заповнення порожнього формату. SEC перевіряє інформацію з цієї частини форми для обробки реєстрацій та управління своїми програмами регулювання та експертизи.
Починаючи з 2011 року, Частина 2 вимагає від консультантів з інвестицій підготувати розповідні брошури, написані простою англійською мовою, які містять інформацію, таку як типи пропонованих консультаційних послуг, графік оплати консультантів, дисциплінарна інформація, конфлікт інтересів та освітня та ділова структура управління та ключові слова консультативний персонал радника. Брошура - це основний документ з розкриття інформації, який інвестиційні консультанти надають своїм клієнтам.
Консультанти з інвестицій зобов’язані щорічно доставляти клієнтам короткий зміст суттєвих змін до брошури та або доставляти повну оновлену брошуру, або пропонувати надати клієнту оновлену брошуру. Крім того, консультант з інвестицій повинен доставити клієнтам доповнення до брошури, яка надає інформацію про конкретних працівників, діючи від імені радника з інвестицій, які фактично надають інвестиційну консультацію клієнту.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.