Офіцер з питань відповідності
Відповідальний працівник - це фізична особа, яка забезпечує, що компанія дотримується своїх зовнішніх нормативно-правових вимог, а також внутрішньої політики та підзаконних актів. Головний директор з питань відповідності зазвичай є керівником відділу відповідності фірми.
Співробітники служби з питань дотримання зобов'язань зобов'язані свого роботодавця працювати з керівництвом та персоналом щодо виявлення та управління регуляторним ризиком. Їх мета - забезпечити організацію внутрішнього контролю, який адекватно вимірює та управляє ризиками, з якими вона стикається. Співробітники служби з питань дотримання надають внутрішньовиробничу послугу, яка ефективно підтримує сфери бізнесу у їхньому обов'язку виконувати відповідні закони та положення та внутрішні процедури. Відповідальний працівник, як правило, є генеральним радником компанії, але не завжди.
[Важливо: Службовці з питань дотримання правил відіграють активну роль в управлінні ризиком фірми та зменшенні фінансових злочинів.]
Як працюють офіцери з дотримання норм
Службовець з питань дотримання вимог - це працівник компанії, який допомагає цій компанії дотримуватися політики та процедур, щоб залишатися в нормативно-правовій базі галузі. Обов’язки службовця з питань дотримання вимог можуть включати перегляд та встановлення стандартів зовнішньої комунікації, вимагаючи відмови в електронних листах або перевіряючи засоби для забезпечення їх доступності та безпеки. Службовці з питань дотримання вимог можуть також розробляти або оновлювати внутрішню політику для зменшення ризику порушення компанією законів та правил та проведення внутрішнього аудиту процедур.
Службовець з питань дотримання правил повинен мати глибокі знання компанії та усвідомлювати, де можливі порушення законодавства. Важливо, щоб службовець з питань контролю за дотриманням вимог ефективно доносив ключові етичні принципи компанії та правила дотримання. Службовці з питань дотримання правил організовують регулярні навчальні заняття для співробітників, щоб повідомити про ключові зміни та оновлення нормативних актів. Це особливо важливо в умовах посиленого регуляторного середовища, де зміни постійні. Службовець з питань відповідності повинен працювати з бізнес-підрозділами та керівництвом, щоб забезпечити створення відповідних планів надзвичайних ситуацій, які встановлюють вказівки щодо того, як реагувати на можливе порушення відповідності.
У разі порушення нормативно-правових актів відповідальному працівникам важливо вживати відповідних дисциплінарних заходів, щоб уникнути майбутнього повторення. Обов'язок службовця з питань дотримання норм зобов'язаний забезпечувати постійний моніторинг та перегляд процедур відповідності, щоб допомогти визначити можливі сфери, де можна було б вдосконалити.
Очікується, що службовці з питань дотримання норм забезпечуватимуть об'єктивне уявлення про політику компанії. Вплив інших працівників, включаючи керівництво та керівників, на недогляд за порушення правил може призвести до значних штрафів або санкцій, які можуть призвести до фінансових втрат або навіть до закриття бізнесу. Більші компанії, як правило, мають головного директора з питань відповідності (CCO), який спрямовує діяльність, пов'язану з дотриманням норм.
Ключові вивезення
- Відповідальний працівник - це фізична особа, яка забезпечує, що компанія дотримується своїх зовнішніх нормативно-правових вимог, а також внутрішньої політики та підзаконних актів.
- Співробітники служби з питань дотримання зобов'язань зобов'язані свого роботодавця працювати з керівництвом та персоналом щодо виявлення та управління регуляторним ризиком.
- У разі порушення нормативно-правових актів відповідальному працівникам важливо вживати відповідних дисциплінарних заходів, щоб уникнути майбутнього повторення.
Стати посадовою особою з відповідності
Службовець з питань дотримання вимог вимагає унікального набору навичок, щоб забезпечити повну відповідність операцій компанії нормам та процедурам. Вкрай важливо, щоб посадова особа відповідала за дотримання високих етичних стандартів та чесності, оскільки ця особа несе відповідальність за дотримання компанією необхідних норм.
Офіцери з питань дотримання постійно переглядають роботу інших людей, тому важливо, щоб вони мали відшліфовані навички та добре працювали з колегами. Службовці з питань дотримання вимог повинні бути надійними, демонструючи прихильність та єдність стосовно правил та процедур компанії, і дуже важливо, щоб вони демонстрували це колегам, ведучи на прикладі. Співробітники служби з питань дотримання повинні також приділяти велику увагу деталям. Їм потрібна здатність помічати дії, які можуть спричинити відповідальність.
Посада як посадової особи або менеджера з питань дотримання норм зазвичай не вважається початковим рівнем. Ступінь бакалавра зазвичай є мінімальною вимогою, і деякі роботодавці можуть шукати вищу освіту, як, наприклад, юридичний ступінь або магістр ділового адміністрування (MBA), особливо для того, щоб отримати право на посаду вищого рівня.
Службовці з питань дотримання вимог в інших секторах мають можливість завершити Програму сертифікованого дотримання норм та етики (CCEP) через Товариство корпоративного дотримання та етики (SCCE). CCEP вимагає участі в інтенсивному попередньому курсі разом з успішним складанням іспиту. Подібні курси з питань призначення та сертифікації доступні через Асоціацію службовців з питань етики та відповідності (ECOA).
Згідно зі статистикою BLS за 2016 рік - останніми доступними на даний момент написання - щорічна заробітна плата за професіями, які відповідають за відповідність, коливається від 37 630 до 105 206 доларів, а заробітна плата за годину - від 18, 09 до 50, 61 долара. Більше шансів на те, що одержувач нижчих доходів на посаді офіцера з відповідності, має менший стаж роботи за минулий час або мати ступінь, не пов'язану безпосередньо з галуззю, в якій він працює.
Працівник з більш високим доходом часто має значну посаду на посаді або здобув вищу ступінь у галузі бізнесу, бухгалтерського обліку, права та фінансів. Звичайно, ті, хто працює у великій установі, швидше отримують доступ до податкових пільг, що збільшують загальний компенсаційний пакет, при цьому керівники з питань дотримання норм володіють нарівні з іншими керівниками C-Suite.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.