FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck - це безкоштовний онлайн-інструмент, який допомагає людям дослідницьким брокерам, брокерським фірмам, інвестиційним консультантам та радникам. Відвідавши BrokerCheck, інвестори можуть побачити різноманітну інформацію, яка може бути корисною для вибору та перевірки окремого постачальника фінансових консультацій чи брокера / брокерської фірми, таких як описи, пропоновані послуги, облікові дані, санкції, реєстрація тощо. BrokerCheck пропонується та управляється Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA), найбільшим регулятором неурядових фірм з цінних паперів у Сполучених Штатах. Дані та інформація, доступні в BrokerCheck, в основному надходять з двох джерел: Центральний депозитарій реєстрації цінних паперів (ІРД), база даних про реєстрацію та ліцензування цінних паперів в Інтернеті, надає інформацію про брокера та брокерські послуги, а інформація про інвестиційні консультанти та представники - з цінних паперів та цінних паперів База даних реєстрації депозитарію інвестиційних радників комісії з питань обміну (IARD).
Порушення FINRA BrokerCheck
Враховуючи широту своїх джерел даних, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) містить інформацію про приблизно 700 000 брокерів / брокерських та брокерських фірм, а також про тисячі раніше зареєстрованих. FINRA BrokerCheck - це також пояснювальний інструмент, який показує, як правильно використовувати та керувати наданою інформацією. Завдяки FINRA BrokerCheck, інвестор може знайти історію фірми, дізнатися про будь-які розбірливості та знайти та визначити популярний вибір серед інвесторів.
FINRA BrokerCheck: Доступна інформація
Що стосується брокерів, які на даний момент зареєстровані у FINRA, національній біржі цінних паперів або зареєстровані десь протягом останніх 10 років, FINRA BrokerCheck передбачає:
- Підсумок звіту про брокера та його облікові дані
- Кваліфікація посередника, така як поточна реєстрація або ліцензії, включаючи здані іспити
- Реєстрація та історія зайнятості, що включає перелік фірм, що займаються цінними паперами, посередником яких зареєстрований або раніше був зареєстрований брокер, а також історія зайнятості на 10 років (як всередині галузі, так і поза нею).
- Розкриття інформації щодо кримінальної, регуляторної, цивільної судової чи скаржної діяльності клієнтів
Для брокерських фірм BrokerCheck забезпечує:
- Підсумок звіту про фірму та її досвід
- Профіль фірми, що описує походження фірми, її керівництво та того, хто їй належить
- Постійна історія придбань, злиттів чи змін назви
- Фірмовий розділ операцій, що включає його ліцензії та реєстрації, який вид бізнесу займається, а також будь-які інші оперативні розкриття
- Розділ про розкриття інформації, в якому є інформація про арбітражні рішення, дисциплінарні події та фінансові питання, що містяться в його записі (як минулого, так і невдалого).
BrokerCheck не містить будь-якої інформації, яка не була розголошена в системі CRD, певної особистої або конфіденційної інформації (номери соціального страхування або адреси проживання), а також задоволених судових рішень чи застава. Докладніше див. Інформаційну сторінку FINRA BrokerCheck та поширені запитання.
FiINRA BrokerПерегляньте інші ресурси
Окрім BrokerCheck, особи, які розглядають питання про найм брокера чи інвестиційного радника, повинні шукати ресурси своїх державних регуляторів цінних паперів, які також здійснюють нагляд і можуть вимагати реєстрації брокерів чи радників. FINRA також пропонує дві додаткові бази даних: Арбітражні нагороди FINRA в Інтернеті та дисциплінарні дії FINRA в Інтернеті.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.