SEC форма ADV

Що таке SEC ADV ADV

Форма ADV ADV використовується інвестиційними радниками для реєстрації як у комісії з цінних паперів та бірж (SEC), так і у державних органах з цінних паперів. У ньому детально описуються будь-які дисциплінарні заходи, вжиті щодо радника, та окреслюються їх послуги, плата, професійний досвід та ділові практики.

НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕК Форма РЕКЛАМА

SEC-форма ADV складається з двох частин. Частина 1 вимагає інформації про бізнес, право власності, клієнтів, службовців, ділову практику, зв'язки та будь-які дисциплінарні події радника або його працівників. Частина 2 вимагає, щоб консультанти з інвестицій підготували розповідні брошури, написані простою англійською мовою, які містять інформацію, таку як види пропонованих консультаційних послуг, графік оплати консультанта, дисциплінарна інформація, конфлікт інтересів, освітній та діловий досвід керівництва та ключового консультативного персоналу радник.

Брошура - це основний документ з розкриття інформації, який інвестиційні консультанти надають своїм клієнтам. Перш ніж найняти когось із інвестиційних радників, інвесторам слід попросити обидві частини форми ADV-консультанта та уважно прочитати їх. Форма ADV доступна для широкого загалу на веб-сайті Інвестиційного консультанта з питань публічного розкриття інформації (IAPD) на веб-сайті www.adviserinfo.sec.gov.

Консультанти з інвестицій повинні повідомити клієнтів про будь-які суттєві зміни брошури та надати їм оновлену брошуру. Вони також повинні надати клієнтам доповнення до брошури, яка надає інформацію про конкретних працівників, що діють від імені радника з інвестицій, які фактично надають інвестиційну консультацію клієнту. Ця добавка повинна бути надана клієнту до того, як працівник починає надавати інвестиційну консультацію клієнту, або коли відбувається нове розголошення дисциплінарного події або істотна зміна дисциплінарної інформації, яка вже була розкрита.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC ADV-E Форма SEC ADV-E - це сертифікація клієнтських активів, як грошових коштів, так і цінних паперів, які проводяться зареєстрованим радником з інвестицій, часто використовуються бухгалтерами. докладніше Огляд форми ADV ADV Форма ADV - це обов'язкове подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) професійним консультантом з інвестицій, який визначає стиль інвестицій, активи, що знаходяться в управлінні (AUM), та ключові службовці дорадчої фірми. докладніше SEC Форма N-SAR SEC Форма N-SAR - це подання цінних паперів та бірж США (SEC), яке є специфічним для зареєстрованих компаній з управління інвестиціями. більше Зареєстрований радник з інвестицій (RIA) Визначення Зареєстрований інвестиційний радник управляє інвестиційними портфелями з високою вартістю та консультує щодо інвестиційних стратегій та угод для них. докладніше Правило про брошуру Правила брошури - це вимога, передбачена Законом про інвестиційних радників 1940 року, яка вимагає від інвестиційних радників надавати письмову заяву про розголошення інформації своїм клієнтам. більше Форма 3 SEC Пояснення Форма SEC 3: Первісна заява про бенефіційне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) з метою сприяння регулюванню інсайдерської торгівлі. більше Партнерські посилання