SEC форма ATS-R

ВИЗНАЧЕННЯ SEC форми ATS-R

Форма SEC ATS-R - це необхідна щоквартальна подача оновлень до Комісії з цінних паперів та бірж за допомогою альтернативних торгових систем. Форма SEC ATS-R детально описує щоквартальну діяльність альтернативної торгової системи як за одиничним, так і за доларовим обсягами торгів усіма видами цінних паперів. АТС повинен подати форму протягом 30 днів з кінця календарного кварталу.

НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКС Форма ATS-R

SEC визначає альтернативну торгову систему як "будь-яку організацію, асоціацію, особу, групу осіб або системи (1), яка становить, підтримує або надає ринок або засоби для збору покупців і продавців цінних паперів або для іншої діяльності з стосовно цінних паперів - функції, які зазвичай виконує фондова біржа за значенням правила 3b-16 відповідно до Закону про біржу; та (2), який не встановлює (i) правил, що регулюють поведінку абонентів, окрім проведення таких торгових абонентів про таку організацію, асоціацію, особу, групу осіб або систему або (ii) абонентів дисципліни, окрім виключення з торгівлі ".

У формі Форми SEC ATS-R суб'єкт господарювання повинен повідомити загальний обсяг одиниці транзакцій та загальний обсяг долара транзакцій за останній календарний квартал для таких цінних паперів:

• Акції, що котируються на ринку
• Nasdaq Цінні папери на національному ринку
• Nasdaq SmallCap Ринкові цінні папери
• Правило 144A Цінні папери
• Пенні запасів
• Інші цінні папери
• Права та гарантії
• Перелічені варіанти
• Невлаштовані параметри
• Державні цінні папери
• Муніципальні цінні папери
• Боргові цінні папери корпорацій
• Іпотечні цінні папери
• Інші боргові цінні папери

ОВС також має надати дані про операції з цінними паперами на цінних паперах, цінними паперами на національному ринку Nasdaq, ринковими цінними паперами Nasdaq SmallCap та переліченими опціонами у позачасові торги, які проводяться на ОВС.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC 13F Форма SEC 13F - це щоквартальний звіт, поданий менеджерами інституційних інвестицій, в якому розкриваються їхні акції в США, розкриваються їхні найкращі акції. детальніше Визначення альтернативної торгової системи (ОВС) Альтернативна система торгівлі (АТС) - це система, яка не регулюється як біржа, але є місцем узгодження замовлень купівлі та продажу своїх абонентів. більше Форма 3 SEC Пояснення Форма SEC 3: Первісна заява про бенефіційне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) з метою сприяння регулюванню інсайдерської торгівлі. детальніше Форма 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів Огляд форми SEC SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів подається до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при подачі замовлення на продаж акцій цієї компанії за конкретних обставин. докладніше Що означає система котирування торговців (IQS)? Система котирувань торговців (IQS) - це система розповсюдження цін та іншої інформації про цінні папери брокерами та дилерськими фірмами. докладніше SEC Форма 497 SEC Форма 497 - це документ, який інвестиційні компанії повинні використовувати для подання своїх остаточних матеріалів у системі подачі документів EDGAR SEC. більше Партнерські посилання