Нагляд за посередництвом

ВИЗНАЧЕННЯ Брокерського нагляду

Брокерський наглядник - це той, хто керує брокерами в біржовій брокерській фірмі, іпотечній брокерській фірмі, агентстві нерухомості, страховій компанії, транспортній компанії або іншій фірмі, яка використовує брокерів для ведення бізнесу. Наглядник з питань брокерських послуг також відіграє вирішальну роль у дотриманні стандартів обслуговування компанії, етиці робочих місць та процесах робочого процесу. Як правило, супервізор матиме ті ж ліцензії, що й брокери під ним, але це не обов'язково, коли орган не виконує жодної функції продажу.

НАРУШЕННЯ ВНИЗ Брокерський наглядник

Хороший брокерський керівник повинен мати увагу до деталей, міцні математичні навички, бухгалтерський облік, лідерські здібності, високі навички обслуговування клієнтів та попередній досвід продажу комісійних продажів. Орган нагляду повинен переконатися, що команда брокерів постійно відповідає за правилами та внутрішньою політикою компанії. Робота з продажу, що вимагає великих витрат на оплату, може призвести до того, що неетичні люди можуть заблукати, коли справа стосується клієнтів. Це є причиною того, що в галузі фінансів та страхування, особливо, брокерські нагляди, які не здійснюють належний нагляд за своїми брокерами (наприклад, шляхом проведення офіційних щорічних аудитів) і не в змозі встановити та / або застосовувати політику компанії, підлягають примусовим заходам з боку федеральних та державні регулюючі органи, якщо брокер вступає в шахрайство. Такі виконавчі дії можуть включати штрафи та забороняти займати посаду керівника.

Брокерський керівник також несе відповідальність за постійне навчання брокерів на робочому місці, втручання у проблеми, пов'язані з його командою, вирішення суперечок з клієнтами, а також за створення та впровадження політики та процедур, які можуть сприяти підвищенню ефективності роботи. Супервізор може нести пряму відповідальність за визначення бонусів від продажу, якщо заздалегідь не встановлена ​​формула. Зазвичай керівник працює на прямій зарплаті (тобто без комісійних), але може мати право на бонуси, пов'язані з продажем, якщо його команда працює добре.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Організація саморегулювання - СРО Організація саморегулювання (СРО) - це неурядова організація, яка сама може створювати та застосовувати галузеві положення та стандарти. детальніше Що таке регулювання, що найбільше цікавить (BI)? Регулювання найкращих інтересів - це правило SEC, яке вимагає від брокерів-дилерів лише рекомендувати фінансові продукти своїм клієнтам, що відповідають їхнім інтересам. докладніше Правило господаря та службовця Правило господаря-слуги є правовим керівництвом, в якому йдеться про те, що роботодавці відповідають за дії своїх працівників. більше Головний трейдер Головний торговець - менеджер торгового бізнесу, відповідальний за позиції, ризик і, зрештою, прибутковість цього бізнесу. більше Серія 14 Серія 14 - це іспит та сертифікація для професіоналів, які прагнуть стати ліцензованими офіцерами з відповідності для фірм-членів. більше Визначення менеджера макросів Менеджер макросів - це начальник або керівник, який дозволяє працівникам виконувати свою роботу з мінімальним наглядом. більше Партнерські посилання