Статутний радник з інвестицій (CIC)
Статутний радник з інвестицій - це присвоєння Асоціацією радників інвестицій. Закріплені інвестиційні радники повинні працювати на відповідному посаді для фірми-члена Асоціації інвестиційних радників, дотримуватися кодексу етичної поведінки та подавати професійні та персональні посилання.
Розуміння дипломованих радників з інвестицій (CIC)
Зафрахтований радник з інвестицій (CIC) посилається на призначення, присвоєне особам, які мають кваліфікацію та досвід, що відповідають положенням Закону про інвестиційних радників 1940 року. Це включає в себе довірену та етичну відповідальність, яку радник має перед своїми клієнтами, а також його досвід та навички.
Асоціація інвестиційних радників присуджує позначення CIC особам, які в даний час працюють консультантами з інвестицій, продемонстрували інвестиційне консультування та передові навички управління портфелем, часто здійснюючи нагляд за великими рахунками та пайовими фондами та які мають статут фінансового аналітика. Мета премії - визначити осіб, які мають значний досвід роботи як консультантів з інвестицій та керівників портфелів.
Кваліфікація як дипломований радник з інвестицій
Як довірені особи, статутні консультанти з інвестицій повинні надавати персоналізовані, неупереджені поради, що є в інтересах клієнта. Призначення CIC також вимагає принаймні п'яти років досвіду роботи. Допустимі професії - це такі, у яких понад 50% робочого часу присвячено постійному інвестиційному консультуванню та управлінню портфелем. Запроваджені інвестиційні консультанти повинні бути переатестовані щороку.
В рамках процесу подання заявок кандидати повинні визначити свої посадові обов'язки, такі як економічні дослідження та аналіз цінних паперів. Кандидати повинні також надати посилання на роботу та характер та заповнити анкету з етики. Заявки переглядаються двічі щороку, терміни розгляду - 1 квітня та 1 жовтня.
Асоціація радників з інвестицій
Асоціація інвестиційних радників - це некомерційна асоціація, яка представляє виключно інтереси зареєстрованих на федеральному рівні інвестиційних дорадчих фірм. Заснована в 1937 році, асоціація відіграла головну роль у прийнятті Закону про інвестиційних радників 1940 р. До її складу входять понад 640 фірм, які спільно керують понад 20 трлн дол. США для широкого кола індивідуальних та інституційних інвесторів.
Заявленими цілями Асоціації консультантів з інвестицій є:
- Сприяти високим стандартам доброчесності, громадської відповідальності та компетентності в галузі інвестиційної консультативної професії.
- Забезпечити ефективне, якісне представлення професії з питань інвестиційного консультування на всіх рівнях влади щодо розробки, формулювання та введення в дію законодавства, правил та правил, що стосуються інвестиційних радників.
- Надання переваг, послуг та продуктів, які допомагають і додають цінності компаніям-членам у процесі їх ведення бізнесу.