Відділ примусового виконання
Відділ примусового виконання - це відділення Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC), яке відповідає за збір доказів можливих порушень законодавства про цінні папери та рекомендує при необхідності притягнення до відповідальності. Він був створений у 1972 році, і він співпрацює з іншими підрозділами SEC та відділеннями Комісії з розслідування закону про цінні папери та регуляторні порушення та проти дій порушників.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Відділ примусового виконання
Відділ примусового виконання дещо схожий на міліцію для ДВК. Оскільки головна мета SEC - правозастосування цінних паперів, цей підрозділ є головним для виконання його мандату. Згідно з веб-сайтом SEC, звичайні порушення закону про цінні папери включають маніпулювання ринковими цінами, крадіжку фонду або цінних паперів клієнта, інсайдерську торгівлю, порушення відповідальності посередників за добросовісне поводження з клієнтами та неправдиве представлення або пропущення істотних фактів, що стосуються цінних паперів.
Як відділ правоохоронних органів проводить розслідування
Докази можливих порушень збираються через діяльність з нагляду за ринком, скарги інвесторів, інші підрозділи SEC та інші джерела галузі цінних паперів. SEC може попросити підозрюваних порушників добровільно здати відповідні документи та дати добровільні свідчення щодо передбачуваних порушень, але він також може домогтися формального розпорядження розслідування, дозволяючи працівникам SEC примушувати передбачуваних порушників та свідків представляти документальні свідчення та давати показання.
Цивільне та адміністративне провадження
Відділ примусового виконання може порушити цивільні позови проти порушників регуляторних дій в Окружному суді США або в адміністративному провадженні, яким керує незалежний суддя адміністративного права (ALJ). Ні SEC, ні Відділ примусового виконання не мають справжніх повноважень порушувати кримінальні звинувачення проти передбачуваних порушників, але вони можуть рекомендувати притягнення таких звинувачень до федеральних чи штатних прокурорів.
SEC може вимагати наказів або приписів у цивільних позовах, які забороняють майбутні порушення законодавства. Упорядкованій особі може загрожувати позбавлення волі або штраф за неповагу до суду, якщо він порушить судове розпорядження. SEC також може звернутися до суду з проханням заборонити особі виконувати обов'язки директора або корпоративного службовця.
Також SEC має ряд різних адміністративних проваджень, включаючи накази про припинення та припинення дії; скасування або зупинення реєстрації; відсторонення від роботи; або заборони від зайнятості. Крім того, Комісія може призначити громадянські штрафи або вилучити будь-які недобросовісні вигоди, отримані порушниками. Інші бари можуть бути доступні для SEC на основі поведінкових, галузевих чи асоціаційних зв’язків порушників.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.