Визначений регуляторний ризик

Регулюючий ризик - це ризик того, що зміна законів та нормативно-правових актів істотно вплине на безпеку, бізнес, сектор чи ринок. Зміна законів чи постанов, прийнятих урядом чи регуляторним органом, може збільшити витрати на ведення бізнесу, зменшити привабливість інвестицій або змінити конкурентний ландшафт.

Порушення регуляторного ризику

Фінансові установи стикаються з регуляторним ризиком стосовно вимог до капіталу, послуг та продуктів, до яких їм дозволено брати участь, та практики розкриття інформації. Найважливішим для інвесторів, який обслуговують брокери, буде зміна розміру маржі, якою можуть володіти інвестиційні рахунки. Якщо посилити вимоги до маржі, вплив на фондовий ринок може бути суттєвим, оскільки це змусить інвесторів або відповідати новим вимогам до маржі, або продавати свої маржиновані позиції.

Приклад регуляторного ризику

Наприклад, комунальні послуги суворо регулюються в їх роботі, включаючи якість інфраструктури та суму, яку можна стягувати з клієнтів. З цієї причини ці компанії стикаються з регуляторним ризиком, який може виникнути внаслідок подій - таких як зміна ставок, які вони можуть стягувати - що може ускладнити ведення бізнесу.

Існує безліч прикладів регуляторного ризику. Одним з найкращих місць, щоб безпосередньо дізнатися про цей тип ризику для конкретної компанії, є її щорічна подача (або 10-К). Кожна подача 10-К містить розділ про істотні ризики для діяльності компанії. Зазвичай згадуються регуляторні ризики, а іноді обговорюються дуже детально, як це стосується, наприклад, лікарської галузі. Вони поширені для облікових записів.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Адекватне розкриття інформації Адекватне розкриття - це концепція бухгалтерського обліку, яка підтверджує, що вся важлива інформація міститься у фінансовій звітності. докладніше Як торгують акціями Пенні та як інвестори можуть їх придбати Пенсійні акції зазвичай стосуються акцій невеликої компанії, які торгують менше 5 доларів за акцію та торгують за позабіржовими (позабіржовими) операціями. докладніше Чому слід читати дискусію та аналіз керівництва 10-K (MD&A) MD&A - це розділ щорічного звіту компанії, в якому керівництво обговорює численні аспекти компанії, як минулі, так і теперішні. докладніше SEC Форма N-CSR SEC Форма SEC N-CSR - це форма, яку зареєстрована управляюча інвестиційна компанія заповнює та подає до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) після передачі річних та піврічних звітів акціонерам. більше подія астероїда подія астероїда є раптовою, несподіваною та має серйозні наслідки для бізнесу. більше Повне розкриття Повне розкриття інформації - це загальна потреба в ділових операціях обох сторін, щоб розповісти всю правду про будь-які суттєві проблеми, що стосуються угоди. більше Посилання партнерів