Графік 13G
Таблиця 13G Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) подібна до Таблиці 13D SEC і використовується для повідомлення про право власності на акції сторони, що перевищує 5% загальної емісії акцій компанії. Ці та інші форми SEC надають інформацію від осіб, які займають значні частки в публічно торгуваних компаніях і дозволяють інвесторам та іншим зацікавленим сторонам приймати обгрунтовані рішення.
Графік 13G коротший за довжиною, ніж форма 13D, і вимагає менше інформації від учасника подання. Право власності на понад 5% акцій, що публічно торгуються, є значною власністю, і звітність перед громадськістю є обов'язковою умовою.
Інвестори та інші зацікавлені сторони можуть переглядати графік 13G будь-якої публічно торгуваної компанії через систему EDGAR SEC.
Вимоги до Таблиці 13G
Щоб подати графік SEC 13G замість Графіку 13D SEC, особа повинна володіти від 5% до 20% акцій компанії. Крім того, вони можуть бути лише пасивним інвестором, без наміру здійснювати контроль над компанією. Якщо особа не відповідає цим критеріям, а розмір ставки перевищує 20%, особа повинна заповнити та подати Форму 13D.
Будь-який інвестор із часткою 20 або більше відсотків повинен автоматично подати 13D, незалежно від того, чи мають вони вони право контролювати чи ні. Інституційні інвестори можуть пред'являти суворіші вимоги, ніж окремі інвестори. Ці інституційні вимоги до інвесторів можуть включати сертифікати про те, що інвестори придбали акції як частину звичайних бізнес-операцій, а також підтверджують, що вони не мають наміру здійснювати контроль за діяльністю компанії.
1:19Графік 13G
Власники 13G та 5%
Є й інші випадки, коли людина може використовувати Розклад 13G. Людина може використовувати 13G у ситуаціях, коли власник цінних паперів володіє понад 5% власного капіталу в компанії, коли б нещодавно була зареєстрована форма SEC 10. Вони також можуть заповнити Графік 13G, коли вони не придбали інших цінних паперів у цьому класі. У цій ситуації власник цінних паперів не зобов'язаний заявляти, що акції потрапили у їх володіння без їх наміру здійснити зміни. Якщо будь-які додаткові придбання відбулися після подання форми 10 SEC, тоді вони повинні заповнити Графік 13D.
Крім того, якщо у особи є якісь відповідні зміни інформації, вони мають через 45 днів після закінчення календарного року внести зміни до інформації.
Бенефіціари та вимоги 13G
Єдине сподівання SEC на подання Графіку 13G - це якщо особа придбає цінні папери, ставши бенефіціаром і завдяки цьому процесу отримає володіння на 10% або більшу частку, або збільшення понад 5%.
Коли фізична особа набуває бенефіційне право власності на 5% до 20% частки певної акції, ця особа повинна подати Графік 13D або 13G протягом 10 днів після придбання. Якщо декілька сторін набувають право власності на одні і ті ж цінні папери, вони можуть подавати документи спільно, за умови, що всі залучені сторони мають право подати заявку за визначеним графіком. Правильна ідентифікація всіх сторін та своєчасна подача заявки є обов'язковою умовою. Також група може подавати спільно або як окремі особи.
Ключові вивезення
- Графік 13G, поряд із Графіком 13D, повідомляє про володіння більш ніж 5% акцій компанії з публічною торгівлю.
- Графік 13G коротший за довжиною, ніж 13D, і вимагає менше інформації від файлера.
- Великі акціонери можуть спробувати здійснити контроль над рішеннями компанії.
- Власники, які придбали акції як бенефіціари, повинні мати 10% перед тим, як вимагати подання заявки.
- 20-відсоткове право власності на акції вимагає обов'язкового подання Додатку 13D.
Приклад реального світу
Під час подання Додатку 13G фізична особа повинна класифікувати тип свого звітування. Ці класи звітності включають брокера-дилера, консультанта з інвестицій, план виплат працівникам, план церкви, партнерство, індивідуальне та багато іншого. Коли група заповнює форму, вона повинна показувати відсоток, який утримує кожен округлий до найближчої десятої. Група повинна додатково вказати кількість акцій, на які людина має право голосу або напрям розпорядження.
SEC може передавати інформацію, що повідомляється, до інших державних органів, органів влади та саморегулюючих організацій (СРО).
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.