Форма 144 SEC: Повідомлення про огляд пропонованих продажів цінних паперів
Виконавчий директор, директор або дочірнє підприємство компанії повинні подати форму 144 СЕК: Повідомлення про пропоновану купівлю цінних паперів до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при розміщенні замовлення на продаж акцій цієї компанії протягом будь-якого тримісячного періоду, в якому здійснюється продаж перевищує 5000 акцій або паїв або загальна ціна продажу перевищує 50 000 доларів. Це також відомо як правило 144.
Хто може подати форму 144 SEC? Повідомлення про запропоновану продаж цінних паперів?
Згідно з веб-сайтом SEC, сторона, яка подає форму 144, повинна мати сумлінний намір продати цінні папери, про які йдеться у формі 144, протягом розумних строків після заповнення.
Оскільки продажі, охоплені формою 144, часто дуже близькі до інтересів компанії-емітента, час від часу заявники повинні реєструвати цінні папери відповідно до розділу 5 Закону про цінні папери 1933 р. Якщо дотримані правильні умови, правило 144 може передбачити звільнення та дозвіл публічний перепродаж цінних паперів з обмеженим доступом або контролю. Тим не менш, всі учасники повинні отримати агента з переказу, щоб вилучити легенду про цінні папери до продажу.
Форма 144 SEC може бути подана друкованим способом або в електронному вигляді.
Як подати форму 144 SEC: повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів
Форма 144 повинна бути подана до ДФК афілійованою особою емітента як повідомлення про запропоновану продаж цінних паперів відповідно до правила 144, коли сума, яка повинна бути продана афілійованим правилом 144 протягом будь-якого тримісячного періоду, перевищує 5000 акцій або одиниці або має сукупну ціну продажу понад 50 000 доларів США. Особа, яка подає форму 144, повинна мати сумлінний намір продати цінні папери, про які йдеться у Формі, протягом розумного строку після подання форми. Хоча SEC не вимагає, щоб форма надсилалася в електронній формі в базу даних EDGAR SEC, деякі файлери вирішують це зробити.
Інші відповідні форми
Окрім 144, критичні форми подання SEC включають S-1 та S-1 / A (реєстраційні заяви), 10-K та 10-Q (річні та квартальні звіти відповідно), формуляр SEC 4 (заява про зміни у вигідне право власності на цінні папери), 12b-25 (повідомлення про несвоєчасну подачу), 15 (посвідчення та повідомлення про припинення реєстрації відповідно до розділу 12 (g) або припинення мита для подання звітів згідно з розділами 13 та 15 (d)), ABS 150G (Звіт про сек'юритизацію з активами) та ще декілька. Повний список, а також описи та форми для завантаження можна знайти на веб-сайті SEC.
Форма 144 та Угода про блокування
Угода про закриття - це юридично обов'язковий договір між андеррайтерами компанії та інсайдерами, який забороняє всередині фізичних осіб продавати будь-які акції акцій протягом визначеного періоду часу. Періоди блокування, як правило, тривають 180 днів (шість місяців), але іноді можуть тривати всього 120 днів або 365 днів (один рік). Андеррайтери матимуть керівників компаній, менеджерів, службовців та венчурних капіталістів підписувати договори про закриття, що стосуються первинного публічного розміщення акцій (IPO), щоб заохотити елемент стабільності в ціні акцій протягом перших кількох місяців торгівлі.
Приклад реального світу
26 квітня 2018 року Лі Кірк, директор Guaranty Bancshares, Inc., подала заявку на продаж 20 891 акцій акцій компанії за сукупною ринковою вартістю 686 896, 08 доларів на біржі NASDAQ. Орієнтовна дата продажу була встановлена для періоду часу 4/27/18 до 6/12/18. Додаткова інформація у формі 144 для фізичних осіб може включати фізичну адресу, номер IRS, характер оплати та додаткові аналогічні продажі за останні кілька місяців.
Завантажте форму 144 SEC: Повідомлення про пропоновану купівлю цінних паперів
Ось посилання на завантажуваний бланк SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів.
Ключові вивезення
- Правило 144 зазначає, що Форма 144 повинна бути подана до SEC, коли подає замовлення на продаж акцій цієї компанії протягом будь-якого тримісячного періоду, коли продаж перевищує 5000 акцій чи паїв або має сукупну ціну продажу більше 50 000 доларів.
- Сторона, яка подає форму 144, повинна мати сумлінний намір продати цінні папери, про які йдеться у Формі, протягом розумних строків після заповнення.
- Оскільки продажі, зафіксовані у формі 144, часто дуже близькі інтересам компанії-емітента, інколи файловисти повинні реєструвати цінні папери відповідно до розділу 5 Закону про цінні папери 1933 року.