Серія 26
Серія 26 - це іспит з цінних паперів та ліцензія, яка дає право власнику нагляду за тими, хто продає кошти, змінну ануїтет та змінну страховку життя. Загалом, серія 26 дає право власнику зареєструватися як обмеженого довірителя, який здійснює нагляд і управління торговою діяльністю, що охоплює: викупні цінні папери, зареєстровані згідно із Законом про інвестиційні компанії 1940 року, такі як взаємні фонди, змінні договори та програми фінансування страхових внесків, видані страхові компанії.
Мета серії 26 - також відома як Екзамен головного рівня кваліфікації інвестиційних компаній та продуктів змінних контрактів - захистити населення, що інвестує, оцінюючи знання та компетентність інвестиційних компаній початкового рівня та керівників продуктів змінних контрактів. Екзамен серії 26 проводиться Органом регулювання фінансової галузі (FINRA).
Серія 26 Вимоги
Для того, щоб скласти іспит на серію 26, який коштує 100 доларів, кандидат повинен бути асоційований та спонсорований фірмою-членом FINRA і вже повинен був пройти або представника інвестиційної компанії та змінних контрактів (серія 6), або генерального представника цінних паперів (Серія 7) іспити. Крім того, кандидати повинні також здати основи галузі цінних паперів (SIE).
Серія 26 Структура та зміст
Екзамен складається з 120 запитань, 10 з яких є незабарвленими та випадковим чином розподілені протягом усього тесту. Кандидатам виділяється 2 години та 45 хвилин для складання іспиту, який проводиться через комп’ютер. Прохідний бал - 70%. За здогадки немає штрафу, тому кандидати повинні відповідати на кожне запитання. Для отримання додаткової інформації дивіться Інвестиційну компанію FINRA та Провідні контрактні вироби з змінними контрактами Основна експертиза кваліфікації (серія 26) Контент змісту.
- Функція 1: Діяльність з управління персоналом та реєстрація брокера-дилера (16 питань) - Частина 1: Проводить діяльність з управління персоналом та здійснює реєстрацію брокера-дилера та пов'язаних з ним осіб у системі Центрального депозитарію (CRD) шляхом подачі, оновлення. або внесення змін до відповідних документів. Частина 2: Забезпечує навчання та освіту щодо структури, норм та правил у галузі цінних паперів, характеристик товару та політики фірми.
- Функція 2: Керує асоційованими особами та контролює практику продажу (49 питань) - Частина 1: Відстежує, контролює та документує торговельну діяльність асоційованих осіб для досягнення відповідності правилам та правилам цінних паперів та фірмовій політиці та надає зворотній зв'язок щодо знань та продукту. Частина 2: Монітори, переглядає та затверджує комунікацію з громадськістю для досягнення відповідності правилам, нормам, нормам, вимогам щодо подання та твердій політиці в галузі цінних паперів. Частина 3: Контролює рекомендації та обробку рахунків клієнтів та трансакцій щодо відповідних розкриттів щодо продуктів, зборів з продажу, ризиків, послуг, витрат, зборів та доставки розголошення та юридичних документів. Частина 4: Контролює дотримання правил FINAS щодо грошових та безготівкових компенсацій. Частина 5: Переглядає та затверджує або забороняє здійснювати зовнішню господарську та особисту фінансову діяльність асоційованих осіб. Частина 6: Вживає необхідних заходів щодо поведінки асоційованих осіб та розглядає порушення або можливі порушення правил та норм, що стосуються цінних паперів, а також твердих політик та процедур.
- Функція 3: Контролює відповідність та бізнес-процеси брокера-дилера та його офісів (45 питань) - Частина 1: Контролює операційні процеси фірми на предмет дотримання нормативних вимог, пов'язаних із відкриттям та постійним веденням рахунків клієнтів. Частина 2: Моніторинг, виявляє та повідомляє про підозрілі дії, що відповідають нормативним та твердим вимогам, і перевіряє, чи зберігається та зберігається документація. Частина 3: Розробляє, впроваджує та перевіряє адекватність внутрішнього контролю та здійснює моніторинг ділової діяльності на відповідність нормативним вимогам та вимогам звітності. Частина 4: Проводить необхідні перевірки офісу для перевірки відповідності нормативним вимогам та твердій політиці та процедурам. Частина 5: Правильне поводження, вирішення та необхідна нормативна звітність за скаргами клієнтів. Частина 6: Контролює вимоги щодо впровадження, технічного обслуговування та звітності щодо продуктів / напрямків діяльності та дотримання фінансової відповідальності.