Серія 82
Серія 82 - це сертифікація, яка дає фінансовим професіоналам, які представляють спонсорську організацію, можливість здійснювати операції з приватними цінними паперами для клієнтів.
Розуміння серії 82
Серія 82 - це сертифікація, орієнтована на приватні операції з цінними паперами. Її створення було надано згідно з Законом Грамм-Ліч-Блілі 1999 року. У 2001 році Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) вплинула на правила, які відокремлювали транзакційні здібності серії 82 під парасолькою серій 7 та серії 62. -Закон Ліч-Блілі скасував та переглянув багато законодавчих актів із Закону про скло Стегаола, який розширив можливості обслуговування комерційних банків. Як результат, комерційні банки могли запропонувати більш різноманітний набір послуг та могли б легше співпрацювати з брокерськими дилерами для надання операцій з цінними паперами. Серія 82 була створена з цього руху і створила індивідуальну ліцензію, орієнтовану саме на операції з приватними цінними паперами зареєстрованими представниками.
Екзамен серії 82
Екзамен серії 82, також відомий як іспит на представлення приватних цінних паперів, спонсорується Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA) та проводиться у випробувальних центрах по всій країні. Екзамен зосереджується на приватних цінних паперах та приватних операціях з розміщенням.
Сертифікація Series 82 може бути досягнута та використана разом з іншими схваленими FINRA ліцензіями для зареєстрованих представників. Серія 82 забезпечує чітке розмежування належної перевірки та тестування на ринку приватних цінних паперів, додаючи додаткового довіри до операційної діяльності приватного ринку цінних паперів та ефективності торгівлі. Серія 82 дозволяє представникам здійснювати операції з цінними паперами приватного розміщення як частину первинної пропозиції.
Тест складається з 100 запитань з декількома варіантами, зайнятими протягом 150 хвилин. Оцінка 70% або більше потрібна для проходження. Серія 82 не має жодних попередніх передумов і вимагає лише спонсорування осіб, зареєстрованих організацією, зареєстрованою SEC.
Тест включає наступні чотири розділи матеріалу:
Розділ перший - Характеристика корпоративних цінних паперів
Цей розділ повністю охоплює всі типи цінних паперів на ринку. Вона включає в себе детальну інформацію про акції, борг, цінні папери, забезпечені активами, інвестиційні цільові фонди, звичайні акції та привілейовані акції, а також права та ордери. Вона також включає інформацію про інвестиційні компанії, їх структурування та різні зміни фондів.
Розділ другий - Регулювання ринку зареєстрованих та незареєстрованих цінних паперів
У другому розділі детально розглядаються механізми приватного розміщення, пов'язані з цінними паперами. Він також обговорює зобов'язання щодо андеррайтингу, пропозиції щодо фінансування, розподіл та ціноутворення. Інші теми, що містяться у другому розділі, включають маркетинг та рекламу приватних розміщень, торгів та угод, а також положення, передбачені Законом про цінні папери 1933 року та Законом про обмін цінних паперів 1934 року.
Розділ третій - Аналіз корпоративних цінних паперів та інвестиційного планування
Розділ третій тести з аналізу корпоративних цінних паперів. Цей аналіз включає бухгалтерські звіти про прибутки та звіти про рух грошових коштів для власних цінних паперів. Він також всебічно включає аналіз заборгованості з такими темами, як рейтинги облігацій, резерви викликів, ризик процентної ставки та криві дохідності. У розділі третьому також містяться комплексні ринкові теми, такі як фіскальна політика, Федеральна резервна рада та економіка. Нарешті, в ньому обговорюються особливості інвестиційного планування, такі як придатність, інвестиційні цілі, обмеження, ризик, створення портфеля та податковий режим.
Розділ четвертий - Поводження з рахунками клієнтів та галузевими правилами
Розділ четвертий обговорює документацію рахунку та очікування від регуляторів. Це охоплює форми рахунків клієнтів, розкриття інвестицій, документацію, нормативні подання до Комісії з цінних паперів та бірж та правила FINRA.
Серія 82 Ліцензування
Серія 82 дуже широка за своїм обсягом, тому вимагає, щоб ліцензіати мали глибоке розуміння того, як усі типи власних, боргових та інших цінних паперів аналізуються, підписуються та пропонуються інвесторам. Приватні цінні папери та приватні розміщення - це інвестиції, які пропонуються лише вибраній групі інвесторів. Однак структурування їх пропозицій відповідає аналогічній структурі та техніці, що використовується на публічних ринках.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.