Федеральний радник з прихованих питань
Федеральний радник, який займається федерацією, є радником із інвестицій у Сполучених Штатах, який управляє активами більше 30 мільйонів доларів для інших інвесторів або надає послуги в 30 і більше штатах. Федеральні радники, що охоплюються, повинні реєструватися та подавати щорічно в Комісію з цінних паперів та бірж США (SEC). Крім того, федеральні радники повинні відповідати конкретним нормам, встановленим окремими державами.
Федеральний радник, що охоплюється федерацією, також називається радником з питань інвестицій, який займається федерацією, федеральний радник з питань охоплення або федеральний радник, зареєстрований SEC.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Федеральний охоплений радник
Федеральні радники, які охоплюють захист, зобов'язані подати повідомлення державі, в якій вони планують вести інвестиційний бізнес. Державний інвестиційний радник, який охоплює державу, - це інвестиційно-дорадча фірма, яка має активи під управлінням нижче федерального порогу. Держави вимагають від федеральних радників подати повідомлення, якщо у фірми є шість або більше клієнтів, які є резидентами цієї держави, або якщо фірма здійснює діяльність в цій країні.
Закон про координацію нагляду за інвестиційними радниками, який набув чинності 8 липня 1997 року, був створений для перерозподілу федерального та державного регулювання інвестиційних радників. Акт був розроблений для того, щоб держави відповідали за менших радників, а SEC - відповідальні за більші радники.
Як регулюються федеральні охоронні радники
Відповідно до Закону про координацію нагляду за наглядом радників з інвестицій, поріг для радників із федеральної відповідальності був підвищений з 25 мільйонів до 30 мільйонів доларів США для активів, що перебувають під управлінням. Коли закон набрав чинності, радники, які мали від 25 до 30 мільйонів доларів активів під управлінням і були зареєстровані або повинні бути зареєстровані у своїх державах, отримали можливість залишатись на обліку в SEC.
Законодавство вимагало, щоб радники, які вказали Колорадо, Айову, Огайо чи Вайомінг, як їхні державні штати, були зареєстровані в SEC. Це було через відсутність статутів для регулювання радників у цих штатах. Інші штати та території США вже проводили політику щодо регулювання порадників, які базувалися у своїх юрисдикціях.
Радники зареєстрованих інвестиційних компаній зобов’язані зареєструватись у SEC, незалежно від кількості активів, якими вони індивідуально управляються. Зареєстровані інвестиційні компанії відносяться до компаній, які в основному займаються бізнесом інвестування або торгівлі цінними паперами. Це включає, наприклад, взаємні фонди.
З Законом про координацію нагляду за інвестиційними радниками було включено ряд винятків із вимоги реєстрації SEC щодо інвестиційних радників. Сюди входили радники, які мали лише державну клієнтуру та не давали консультацій з цінними паперами, якими торгували на національних біржах
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.