Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA)
Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) - це організація регуляторів цінних паперів, метою якої є захист інвесторів від шахрайства. Заснований у 1919 році в штаті Канзас, його членство в 67 адміністраторах цінних паперів з усієї Північної Америки працює для захисту клієнтів інвестиційних консультацій або цінних паперів як частини доповнюючої регуляторної системи, яка працює на федеральному, штаті / провінційному та галузевому рівнях.
Порушення асоціації адміністраторів цінних паперів у Північній Америці (НАСАА)
NASAA прагне допомогти інвесторам виявити та уникнути шахрайства, навчаючи громадськість, розслідуючи порушення законодавства штату та провінції та подаючи виконавчі дії. Її склад складається з регуляторів, які можуть бути призначені, наймані на посади, орієнтовані на кар'єру, або під юрисдикцією генеральних адвокатів своїх штатів. Вони "відповідають за ліцензування фірм з цінними паперами та інвестиційних фахівців, таких як брокери-дилери та інвестиційні консультанти, реєстрація певних пропозицій цінних паперів, перегляд фінансових пропозицій малих компаній, аудит практики продажу філій та управління діловодством, сприяння освіті інвесторів, а головне, застосовуючи закони про державні цінні папери ", повідомляє NASAA. Окрім захисту інвесторів, деякі державні регулятори можуть допомогти малому бізнесу зібрати гроші та дотримуватися законів про цінні папери. Деякі регулятори можуть працювати у відділі, який також регулює страхування чи банківську діяльність. Членство в НАСА складається з регуляторів цінних паперів з усіх 50 штатів США, округу Колумбія, Пуерто-Рико, Віргінські острови США, Канади та Мексики.
На веб-сайті NASAA представлені різноманітні інвестиційні та професійні ресурси, включаючи центр шахрайства, у якому перераховані топ-пастки для інвесторів, тест на ознайомлення з шахрайством, червоні прапорці, як зв’язатися з місцевим регулятором цінних паперів та як розслідувати брокера чи радника з інвестицій.
Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів: ключові заходи
Члени NASAA працюють в рамках уряду для захисту інвесторів та забезпечення цілісності галузі цінних паперів такими способами:
- Ліцензування біржових посередників, фірм-консультантів з інвестицій (тих, хто управляє активами менше ніж 100 млн. Дол. США) та фірм з цінними паперами, які ведуть бізнес у державі.
- Реєстрація певних цінних паперів, пропонованих інвесторам держав.
- Розслідування скарг інвесторів та можливих випадків шахрайства з інвестиціями
- Забезпечення виконання законів про державні цінні папери шляхом оштрафування, покарання, надання реституції інвесторам, притягнення до кримінальної відповідальності злочинців, а також введення юридично обов'язкових засобів правового захисту, призначених для виправлення конкретних проблем.
- Вивчення брокерських та інвестиційних фірм-консультантів для забезпечення дотримання законодавства про цінні папери та ведення точного обліку рахунків клієнтів.
- Перегляд певних пропозицій, які не виключаються із законодавства держави.
- Навчання інвесторів щодо їх прав та надання інструментів та знань, необхідних для прийняття обґрунтованих фінансових рішень.
- Захист прийняття чітких, розумних та послідовних законів та правил про цінні папери.
NASAA також проводить обстеження серій 63, 65 та 66, які ліцензують професіоналів, що фінансують, функціонувати як агент. У більшості штатів серія 63 є вимогою до агентів з цінних паперів.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.