SEC форма S-4 визначена
Форма SEC S-4 - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) публічно торгуваною компанією, яка використовується для реєстрації будь-якої суттєвої інформації, пов'язаної зі злиттям або придбанням. Крім того, форму подають також компанії, які проходять обмінну пропозицію.
Порушення форми SEC-S-4
Форма SEC S-4 також відома як Заява про реєстрацію згідно із Законом про обмін цінних паперів 1933 р. (Закон про біржу цінних паперів 1933 р., Який часто називають законом "правда в цінних паперах") вимагає, щоб ці реєстраційні форми, що надають істотні факти, подаються для розкриття важливої інформації після реєстрації цінних паперів компанії.)
Для трансакції M&A SEC вимагає, щоб Форма S-4 містила інформацію, зокрема, про умови угоди, фактори ризику, відношення прибутку до фіксованих платежів та інші коефіцієнти, фінансову інформацію проформа, матеріальні договори з компанією набуту додаткову інформацію, необхідну для повторної роботи особами та сторонами, які вважаються андеррайтерами, та інтереси названих експертів та адвокатів.
Приклад подачі форми форми S-4
22 грудня 2015 року Marriott International подала формуляр S-4, де описала запропоновану комбінацію з Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Документ на 192 сторінках, виключаючи додатки, містить повну інформацію про запропоновану транзакцію, яка врешті-решт закрилася 23 вересня 2016 року. Для інвесторів, окрім даних проформації та оціночних номерів угоди, можливо, найцікавіші розділи подача заявки - це причини кожної компанії щодо поєднання та часової шкали угоди, яка чітко визначає, як і коли угода склалася.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.