Форма SEC ТА-1

ЩО ТАКОЖ SEC Форма TA-1

Форма SEC-TA-1 - це форма, яка використовується для подання заявки на реєстрацію в якості передавального агента або його зміни.

НАРУШЕННЯ Вниз СЕК Форма ТА-1

Форма SEC-TA-1 використовується для подання заявки на реєстрацію в якості агента з переказу. Залежно від типу організації, яка подає заявку, форма SEC-TA SEC-1 подається до одного з чотирьох регулюючих органів. До таких агентств належать Контролер валюти, Рада керуючих Федеральною резервною системою, Федеральна корпорація з страхування вкладів (FDIC) або Комісія з цінних паперів та бірж (SEC).

Роль трансферного агента полягає у тому, щоб відслідковувати людей та організації, які володіють його акціями та облігаціями. Трансферні агенти найчастіше є банками або трестами, але іноді компанії можуть виконувати функції власних агентів. Положення, що регулюють агенти з передачі, охоплені розділом 17А Закону про обмін цінних паперів 1934 року.

До обов'язків агента з переказу входять записування транзакцій, скасування та видача сертифікатів та обробка розсилки інвесторів та угоди з іншими проблемами інвестора, такими як втрачені або викрадені сертифікати. Трансферний агент тісно співпрацює з реєстратором для того, щоб інвестори отримували виплату відсотків та дивіденди, коли вони належать, і щомісяця надсилати інвестиційні звіти акціонерам взаємних фондів.

Правила та положення про агенти з трансферу

Оскільки агенти з трансферу обслуговують як емітуючих компаній, так і власників цінних паперів, ефективні операції з трансфертних агентів мають вирішальне значення для успішного завершення вторинних торгів. Розділ 17A (c) Закону про біржу цінних паперів 1934 року вимагає, щоб агенти з переказу були зареєстровані у SEC, або якщо агентом з переказу є банк, з регулюючим органом банку.

Жодна саморегулююча організація (СРО) не здійснює нагляд за агентами з трансферу, тому SEC має правила та правила для всіх зареєстрованих агентів з передачі. Існують правила SEC, які сприяють точному оформленню та врегулюванню операцій з цінними паперами та гарантують безпеку цінних паперів та коштів. Правила SEC щодо агентів передачі включають мінімальні стандарти продуктивності щодо видачі нових сертифікатів та пов'язаних з ними правил ведення обліку та звітності, а також оперативне та детальне створення записів власників цінних паперів. SEC також проводить регулярні перевірки агентів передачі.

Забороняється, щоб агент передачі виконував будь-які функції агента передачі без реєстрації. Трансферний агент повинен подати заявку на реєстрацію у формі SEC TA-1 у відповідному регулюючому органі (ARA), після чого реєстрація повинна стати активною до здійснення будь-якої справи з цінними паперами. Реєстрація трансферного агента набуває чинності через 30 днів після отримання АРА заяви про реєстрацію.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Що таке трансферний агент? Трансферний агент веде облік того, хто належить акціям, облігаціям та іншим цінним паперам компанії, що публічно торгуються. більше Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) - це урядова установа США, створена Конгресом для регулювання ринків цінних паперів та захисту інвесторів. більше Форма SEC BD Форма SEC SEC BD повинна бути подана Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC) при реєстрації брокером-дилером у Сполучених Штатах. докладніше SEC Form NQ SEC Form NQ - це документ, який розкриває повний пакет портфеля зареєстрованих інвестиційних компаній, що управляються, щороку. більше Цінні папери, що вибули, Емітент викупив цінні папери з нерозподіленого прибутку компанії та скасував їх. більше Реєстрація Реєстрація - це процес, під час якого компанія подає необхідні документи до SEC для публічного розміщення та / або процес, завдяки якому брокери та дилери цінних паперів мають юридичне право продавати цінні папери. більше Партнерські посилання