Іспит з питань цінних паперів

Тести на кваліфікацію для декількох професій у галузі фінансових послуг, раніше відомі як іспити серії, були упорядковані в один початковий іспит під назвою іспит з цінних паперів з питань цінних паперів - або екзамен SIE Ще у 2015 році регулюючий орган фінансової промисловості (FINRA) упорядкував структуру тестування, закріпивши фундаментальні знання, отримані на кількох іспитах серії, в SIE. Після цього кандидати можуть скласти додатковий кваліфікаційний іспит "першокласних" для конкретного поля, яке вони сподіваються вступити.

Ключові вивезення

• SIE кардинально змінила структуру різних існуючих кваліфікаційних іспитів.
• Вам не потрібно зв'язуватися з фірмою-членом FINRA, щоб взяти участь у SIE.
• Якщо ви вже склали один з іспитів FINRA та зареєстровані як представник, вам не потрібно здавати ЗНО.

Зміни в кваліфікаційних іспитах з галузей цінних паперів (SIE)

SIE мала великий структурний вплив на кваліфікаційні іспити. SIE замінює частини кожного попереднього іспиту, включаючи серію 6, серію 7, серію 22, серію 55/56 (замінена на серію 57), серію 79, серію 82, серію 86/87 та серію 99. Ці випробування були зменшені, перетворюючи кваліфікаційні іспити, орієнтовані на спеціалізовані знання, необхідні для кожної конкретної кваліфікації.

Екзаменаційні випробування пропонуються для таких представницьких категорій:

• Представник інвестиційної компанії (IR) - серія 6
• Генеральний представник цінних паперів (GS) - серія 7
• Представник ДПП (ДР) - серія 22
• Торговець цінними паперами (TD) - серія 57
• Представник інвестиційного банкінгу (IB) - серія 79
• Представник приватних пропозицій з цінних паперів (PR) - серія 82
• Аналітичний аналітик (RS) - серія 86 та 87
• Operations Professional (OS) - Серія 99

Загалом, це було очевидно намаганням вилучити частину дублюваної інформації в тестах, але це також відкрило двері до набагато важливіших змін у процесі кваліфікації, які більше не повинні асоціюватися з компанією-членом FINRA, щоб візьми СЕП.

Згідно з колишніми правилами FINRA, для здачі іспитів вам, як правило, потрібно працевлаштовуватись або спонсорувати його іншим чином. SIE знімає цю вимогу, хоча вам потрібно все-таки бути пов'язаним з фірмою-членом FINRA, щоб скласти найкращі іспити. Це означає, що людина може самостійно вибрати шлях до кваліфікації FINRA.

Успішне прийняття SIE нікому не гарантує успішного проникнення у фінансову галузь, але з упевненістю можна сказати, що здача його до пошуку роботи може дати вам перевагу, оскільки потенційному роботодавцю потрібно лише спонсорувати іспит на випускний щоб отримати кваліфікацію для певної ролі.

FINRA підтримав ідею про те, що останні випускники та люди, які прагнуть потрапити в галузь, повинні приймати СЕБ самостійно. Вони зробили це більш привабливим, розширивши термін дії SIE до чотирьох років, давши щедро вікно для проходження учасників, а потім знайти фірму, яка спонсорує найкращі іспити. Фірми-члени FINRA можуть бачити, хто склав іспит через Центральний депозитарій реєстрації (CRD).

SIE та найкращі екзамени як заміни

У своїх оригінальних заявках щодо комісій з цінних паперів та бірж FINRA орієнтувалася на осінь 2016 року на початку 2017 року для розробки своїх іспитів з найвищим обсягом. Це виявилося трохи оптимістично. У графіку відбулося декілька зрушень, одна - внаслідок запитів фірм-членів та галузевих асоціацій на більше часу встановити власні процеси відповідно до нової структури. Розподіл іспитів SIE та першокласних іспитів відбувся 1 жовтня 2018 року та супроводжувався відставкою декількох іспитів із низьким обсягом, таких як Series 42 та 62.

Спочатку березень 2018 року був націлений на впровадження SIE та доповнення для серій 6, 7 та 79. 1 жовтня 2018 року став датою повного капітального ремонту, а не поетапного підходу. Додавання певної плутанини було частиною спроби модернізації; Серія 55 була замінена на Серію 57, хоча вона все ще з'явилася в оригіналі повідомлення про оновлення SIE. Це оновлення було просто стандартною частиною розгляду та налаштування навчальної програми FINRA, а не частиною капітального ремонту будь-яких основних знань.

Структура іспиту SIE

Структура іспитів SIE багато в чому базується на загальних компонентах знань на іспитах, які замінили цю частину. У січні 2018 року FINRA надала більш детальну інформацію про структуру. Розділи та кількість запитань такі:

На 75 питань насправді 85, оскільки є 10 випадково розподілених питань перед тестом, які не зараховуються до балу на іспиті. Кандидати мають годину і сорок п’ять хвилин, щоб скласти весь іспит. Повний контент вмісту SIE наразі доступний на веб-сайті FINRA.

Як впливає на мене SIE?

Якщо ви вже склали один з іспитів FINRA і на даний момент зареєстровані як представник, ви вважаєте, що вже пройшли СЕП. Якщо ви склали один з іспитів і не зареєстровані на даний момент, можливо, вам знадобиться скласти SIE залежно від того, скільки років пройде від моменту наступної реєстрації. І, звичайно, якщо ви склали іспит, але ваша реєстрація закінчилася, вам потрібно буде здати SIE та новий підрахунок до цієї кваліфікації, перш ніж перереєструватися. Це майже те саме, що було завжди, за винятком того, що ви склали б два іспити замість одного. Фактично, іспити розроблені таким чином, щоб зайняти такий же час, як і попередні версії. Наприклад, іспит на першокласні результати SIE та Series 7 займає стільки ж часу, скільки і попередній іспит 7-ї серії.

Для фірм-членів вартість випускних іспитів менша, ніж попередніх іспитів, оскільки зміст було перенесено на SIE. Отже, якщо особа пройшла СІП до вступу в фірму, це є хорошим свідченням того, що ця особа вже має основну здатність і щоби здати іспит на випускний. І, звичайно, вартість реєстрації цієї особи зменшується, оскільки вони платять з кишені за СЕП. Все це, ймовірно, допоможе зробити кандидата більш привабливим для фірми.

Суть

Якщо ви вже спонсорувались для складання одного з кваліфікаційних іспитів, перейдіть на це. Ці зміни взагалі не вплинуть на вас. Якщо ви розраховуєте, що в майбутньому ви будете спонсоровані, загальний вміст, який потрібно освоїти, не зміниться, навіть якщо вам доведеться робити це в два шматки. Якщо, однак, у вас зараз немає спонсорів або в галузі, SIE відкриє вам двері для того, щоб почати шлях фінансової кар’єри, не спочатку спілкуючись з фірмою-членом. Ця зміна дає вам вибір, якого у вас раніше не було.

FAQ

Якщо у мене була серія 7, і вона закінчилася, чи потрібно брати нову SIE чи я вже правдивий?

Якщо ваша ліцензія втратила чинність, якщо минуло два роки з моменту останньої реєстрації, вам доведеться перезапустити Серію 7. Повторне переглядання СЕІ потрібно лише в тому випадку, якщо минуло чотири роки з моменту останнього його проходження або останньої реєстрації.

Чи є замовлення на взяття СЕП та довершення? Чи варто брати їх разом або окремо?

SIE розроблена першою, але SIE та пов'язані з нею випускні іспити також можуть бути складені за той самий період часу. Насправді, ви можете зняти версію SIE та Series 7 в той же день - як і попередні 7.

Чи можу я стати зареєстрованим представником без корпоративного спонсора, здавши іспит SIE?

Щоб стати зареєстрованим представником, якого ви не можете скласти без корпоративного спонсора, вам потрібно скласти випускний іспит.

Чи буде новий SIE важче чи простіше, ніж старий 7?

Загальний вміст, охоплений двома тестами - SIE та випускний іспит Series 7 - буде майже ідентичним попередньому 7-му серію.

Як довго діє SIE і чи його потрібно поновлювати?

SIE діє протягом чотирьох років. Його потрібно поновити, якщо минуло чотири роки з моменту останньої реєстрації.

Який час очікування, якщо я не можу?

Час очікування становить 30 днів для першої та другої спроб, потім шість місяців, якщо ви не виконаєте третю спробу.