Плата за SEC
Плата за SEC - це номінальна комісія, яка була створена Законом про обмін цінних паперів 1934 р. Як додаткову трансакційну вартість, пов'язану з продажем акцій біржових цінних паперів. Цей гонорар зазвичай перераховується як окремий гонорар, незалежно від будь-яких асоційованих брокерських комісій або зборів. Плата за SEC більш офіційно відома як плата за транзакції розділу 31, посилаючись на розділ 31 Закону про біржу цінних паперів 1934 року.
До 2007 року комісія становить 1% від однієї трисотої вартості долара проданих акцій. Після 2007 року плата становитиме 1% від однієї восьмисотової вартості долара проданих акцій.
ПОВЕРНЕННЯ Вниз СЕК Плата
Доходи від комісійної комісії SEC збираються з брокерських фірм і з часом повертаються до казначейства США. Національні біржі цінних паперів у США також повинні сплачувати цю плату на основі транзакцій, яка в їхньому випадку виходить із обсягу цінних паперів, проданих через їхні ринки. Правила відповідних бірж цінних паперів можуть вимагати від посередників-дилерів сплачувати частину гонорару. У свою чергу, ці брокерські дилери можуть покласти тягар зборів на своїх клієнтів, переходячи ці витрати. Брокери також можуть обрати спеціальні випадки, коли вони не передаватимуть комісію за SEC своїм клієнтам.
Чому плата за СЕК сплачується біржами та посередництвом
Цей гонорар забезпечує необхідний капітал для уряду для оплати витрат, пов'язаних з регулюванням SEC ділерами та ринком акцій. Зокрема, цей фонд застосовується лише до продажу більшості класів акцій та опціонів, пов'язаних з капіталом. Боргові інструменти, такі як облігації, не стягуються. Плата за SEC не застосовується до придбання акцій - лише до торгової сторони угоди.
Розділ 31 вимагає коригування ставок комісійних комісій за допомогою регулярних інтервалів, щорічно, а іноді і в півроку, з можливістю збільшення та зменшення. Намір коригувань полягає в тому, щоб зробити загальний збір комісійних комісій за трансакцію SEC за даний рік максимально наближеним до регулярного щорічного асигнування на комісію, що надається Конгресом. Наприклад, навесні 2018 року SEC оголосила, що ставки комісій, що застосовуються до більшості операцій з цінними паперами, будуть встановлені в розмірі 13 доларів за мільйон доларів.
Це було зниження ставки комісійних платежів за 2018 фінансовий рік, про що, за словами СЕК, частково було пов'язано зі значно більшими сумами долара за попередні місяці для кваліфікованих операцій. SEC продовжував стверджувати, що якщо буде відхилення від рівнів на той час щодо суми в доларах для покритих операцій з продажу, можливе зменшення або збільшення ставки комісійних платежів.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.