Форма SEC 5. Огляд

Що таке SEC форма 5: Щорічна звітність про зміни у вигідному володінні цінними паперами?

Форма 5 SEC: Щорічна звітність про зміни у вигідному володінні цінними паперами - це документ, який інсайдери компанії повинні подати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), якщо вони протягом року проводили операції, про які раніше не звітували через форму 4. ( Інсайдери подають форму 4, коли у власних фондах відбувається істотна зміна.) Форма 5 допомагає запобігти незаконній торгівлі інсайдерами шляхом розкриття інформації. Інсайдерська торгівля - це купівля чи продаж цінних паперів особою, яка має доступ до суттєвої недержавної інформації про цінні папери. Якщо інсайдер здійснює торгівлю, коли суттєва інформація не була оголошена, торгівля є незаконною.

Хто може подати формуляр SEC 5: Щорічний звіт про зміни у вигідному володінні цінними паперами?

Інсайдери компанії повинні подати форму 5, якщо вони проводили операції з охороною протягом року, про які раніше не повідомлялося на формі SEC SEC 4. Інсайдер визначається як директор компанії або старший офіцер, а також будь-яка особа чи юридична особа, якій вигідно належить більше 10% акцій з голосуванням компанії.

Намір SEC форми 5

Форма 5 допомагає запобігти незаконній торгівлі інсайдерами шляхом розкриття інформації. Наприклад, у липні 2018 року федеральне журі Бостона визнало Шульца Чана та Сонцзян Ванга, які працювали в Akebia Therapeutics та Merrimack Pharmaceuticals Inc., відповідно, винними в торгівлі інсайдерськими. І Чан, і Ван заперечували звинувачення; проте, прокурори заявили, що з 2013 по 2014 рік Ван доставляв приватну інформацію про позитивні дослідження Меррімака до Чану до публічного оголошення результатів компанії в Кембриджі, штат Массачусетс. Маючи знання, Чан та його дружина здійснили кілька покупок акцій Merrimack. В одному випадку пара заробила 136 000 доларів.

Хоча подача форми 5 не може повністю уникнути незаконної торгівлі інсайдерською діяльністю, це один крок до підвищення відповідальності осіб та організацій.

[Важливо: подання форми форми SEC 5 надсилається до SEC не пізніше ніж через 45 днів після закінчення фінансового року компанії або протягом шести місяців після закінчення інсайдера своєї приналежності до компанії.]

Як подати SEC форму 5

Форма 5 SEC вимагає наступного:

• Ім'я та фізична адреса особи, яка звітує
• Прізвище емітента та акція
• Заява про закінчення фінансового року емітента (місяць / день / рік)
• Якщо форма 5 є поправкою, дата подання оригінальної форми (місяць / день / рік)
• Відносини особи, яка звітує (-ла) з емітентом (наприклад, директор, 10% власник, посадова особа чи інше)
• Якщо це індивідуальна або спільна / групова звітність
• Перелік цінних паперів, дати угоди, вважаються дати виконання, коди транзакцій, сума цінних паперів, що належать на кінець фінансового року емітента, примітка про пряме або опосередковане володіння та характер непрямого вигідного володіння

Форма 5 також пов'язана з формою SEC 3, яка відстежує всіх інсайдерів компанії. Кожна інсайдерська компанія повинна подати форму 3 не пізніше ніж через 10 днів після того, як вона або він приєднається до компанії.

Завантажте формуляр SEC 5: Щорічний звіт про зміни у вигідному володінні цінними паперами

Ось посилання на завантажуваний бланк SEC 5: Щорічний звіт про зміни у вигідному володінні цінними паперами.

Ключові вивезення

• Інсайдери компанії повинні подати форму 5, якщо вони протягом року проводили операції, про які раніше не звітували через форму 4.
• Форма 5 допомагає запобігти незаконній торгівлі інсайдерами шляхом розкриття інформації.
• Якщо інсайдер торгує інформацією, яка не була оголошена, торгівля є незаконною.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC 3 Пояснення Форма SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) з метою сприяння регулюванню інсайдерської торгівлі. детальніше Форма 4 SEC: Огляд змін у вигідній власності Огляд форми SEC SEC 4: Заява про зміни в бенефіціарній власності - це документ, який необхідно подати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли відбувається суттєва зміна акцій інсайдерів компанії . Більше розуміння Розділ 16 Розділ 16 - це розділ Закону про біржу цінних паперів 1934 р., який описує регуляторні обов'язки директорів, посадових осіб та основних акціонерів. детальніше Форма 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів Огляд форми SEC SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів подається до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при подачі замовлення на продаж акцій цієї компанії за конкретних обставин. більше SEC Форма 10-SB SEC Форма 10-SB являла собою подачу з SEC, яка використовувалась для реєстрації цінних паперів малого бізнесу, що шукають торгівлю на біржах США. докладніше Положення «Справедливе розкриття інформації» (Рег. FD) Положення «Справедливе розкриття інформації» - це правило, яке запобігає вибірковому розголошенню державними компаніями професіоналам ринку та певним акціонерам. більше Посилання партнерів