Визначення форми форми BDW

Що таке SEC форма BDW?

Форма DBW комісії з цінних паперів та бірж (SEC) - це документ, який повинен бути заповнений усіма посередниками-посередниками цінних паперів, які бажають припинити свій статус зареєстрованого брокера. Назва форми - Уніфікований запит на видачу брокера-дилера SEC.

Простіше кажучи, ця форма дозволяє брокерам-дилерам закрити магазин або припинити діяти в якості брокера-дилера. Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) доручає використовувати форму DBW. Брокерські дилери - які купують та продають цінні папери від імені своїх клієнтів-інвесторів - також можуть використовувати цей документ для часткового відмови від торгової діяльності. Часткове видалення припиняє реєстрацію брокера в межах певних юрисдикцій та саморегулюючих організацій (СРО). Однак часткове відкликання не закінчує вимог фірми щодо подання заявок на ДЕК та з іншими СРО та юрисдикціями.

Мета Форми - допомогти SEC визначити, чи це брокер-дилер в інтересах громадськості зняти свою реєстрацію.

Конкретні положення форми SEC BDW

Розділ 15 Закону про біржу цінних паперів 1934 р. Охоплює положення, які регулюють усіх посередників цінних паперів, зареєстрованих через Комісію з цінних паперів та бірж. Мета Форми - допомогти SEC визначити, чи це брокер-дилер в інтересах громадськості зняти свою реєстрацію. SEC та Національна асоціація торговців цінними паперами (NASD) зберігають усю інформацію, надану через подання форм BDW. Інформація, що міститься у поданнях, доступна для громадськості.

Брокери-дилери можуть подати форму BDW в електронному вигляді до Центрального депозитарію реєстрації (CRD), який також контролює FINRA. Деякі юрисдикції також можуть вимагати окремої подачі паперової копії Бланка та мати додаткові вимоги до подачі. Отже, заявник повинен звернутися до відповідних органів щодо конкретних вимог щодо подання заявки, щоб переконатися, що вони повністю відповідають.

Приклад реального світу

Згідно з даними FINRA, коли брокери припиняють реєстрацію своєї фірми за допомогою Уніфікованого запиту про відкликання брокера, вони повинні мати на увазі такі моменти:

• Перш ніж подавати формуляр BDW, брокери повинні внести зміни до форми BD, щоб оновити неточну або неповну інформацію.
• Брокерські дилери можуть подати відповідну форму змін до Інтернету через Web CRD.
• Майте на увазі, що деякі юрисдикції можуть мати додаткові вимоги щодо подачі заявки на зняття реєстрації.

Крім того, фірми повинні переконатися, що вони звертаються до відповідних юрисдикцій для їх конкретних вимог щодо подачі заявок. Довідник штатів та юрисдикцій доступний на веб-сайті Американської асоціації адміністраторів цінних паперів.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC U-5S SEC Форма U-5S - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке повинно було щороку подаватися кожною зареєстрованою холдинговою компанією. більше Форма SEC BD Форма SEC SEC BD повинна бути подана Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC) при реєстрації брокером-дилером у Сполучених Штатах. більше Національна асоціація торговців цінними паперами (NASD) Національна асоціація торговців цінними паперами (NASD) була саморегулюючою організацією галузі цінних паперів та попередником FINRA. більше Реєстрація Реєстрація - це процес, під час якого компанія подає необхідні документи до SEC для публічного розміщення та / або процес, завдяки якому брокери та дилери цінних паперів мають юридичне право продавати цінні папери. докладніше Подання повідомлення Повідомлення про подання повідомлення - це інформація про освіту та бізнес інвестиційного радника, яку вони можуть вимагати представити державним органам з цінних паперів. більше SEC Форма 17-H SEC Форма 17-H - це звіт про оцінку ризику, який всі брокери-дилери повинні подати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC). більше Партнерські посилання