SEC Форма N-SAR
Форма SEC N-SAR - це подання в США цінних паперів та бірж (SEC), характерне для зареєстрованих компаній з управління інвестиціями. Це вимагає, щоб ці компанії розкривали важливу фінансову інформацію (наприклад, будь-який продаж акцій або швидкість обігу їх портфеля). Ця інформація зазвичай міститься у звітах акціонерів компанії.
НАРУШЕННЯ Вниз СЕК Форма N-SAR
До Закону про Сарбанеса-Окслі 2002 року форму N-SAR також потрібно було подати відповідно до розділів 13 та 15 (d) Закону про обмін цінних паперів 1934 року. Форма N-SAR та всі пов'язані з нею подачі підпадають під Розділ 30 Закону про інвестиційні компанії 1940 року, який вимагає від інвестиційних компаній та трестів подавати піврічну та річну звітність до SEC.
Законом також знято вимогу, щоб форма N-SAR була засвідчена зареєстрованими головними виконавчими та фінансовими службами інвестиційної компанії.
Форма SEC N-SAR та додаткові подачі SEC
Форма SEC N-SAR, що застосовується до зареєстрованих компаній з управління інвестиціями, є лише однією з декількох критичних форм SEC, які інвестори та менеджери повинні знати під час ведення бізнесу в галузі фінансових послуг.
Інвестиційні консультанти використовують форму ADV AD SEC, наприклад, для реєстрації як у комісії з цінних паперів та бірж (SEC), так і у державних органах з цінних паперів. Форма детально описує будь-які дисциплінарні заходи, вжиті проти радника, а також їх послуги, збори, професійний досвід та поточну та запропоновану ділову практику.
Форма ADV складається з двох частин. Частина 1 вимагає інформації про бізнес, право власності, клієнтів, службовців, ділову практику, зв'язки та будь-які дисциплінарні події радника або його працівників. Частина 2 - це довша, більш оповідальна брошура, яка містить інформацію про типи пропонованих консультаційних послуг, графік оплати консультанта, дисциплінарну інформацію, конфлікт інтересів, а також освітні та ділові знання керівництва та ключовий консультативний персонал радника.
Форма SEC S-1 та S-1 / A також є важливою щодо первинної реєстрації нових цінних паперів діючих або очікуваних публічних компаній. Компанії повинні мати подачу S-1, перш ніж їх акції можуть бути внесені до національної біржі. Часто вони звертаються за допомогою до інвестиційного банку чи синдикату інвестиційних банкірів, щоб допомогти скласти та подати формуляр S-1. Форма містить детальну інформацію про заплановане використання капітальних надходжень від продажу, поточну модель бізнесу та конкуренцію, пропонуючи методологію цін та будь-яке зменшення, яке відбудеться. Це лише кілька важливих розділів; інвестори повинні прочитати всю форму для вичерпної інформації.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.