SEC форма Т-3

ВИЗНАЧЕННЯ форми SEC Т-3

Форма SEC T-3 - це заява на кваліфікацію відступу, яка повинна бути подана до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC). Форма Т-3 SEC повинна передбачати форму бізнесу заявника, а також його місце проживання. У другій частині заяви зазначено, чому заявнику не слід було реєструвати відступ.

Форма необхідна для дотримання Закону про довірений капітал 1939 року. Цей Закон застосовується до боргових цінних паперів, таких як облігації, боргові зобов'язання та купюри, що пропонуються для публічного продажу. Незважаючи на те, що такі цінні папери можуть бути зареєстровані відповідно до Закону про цінні папери, вони не можуть бути запропоновані для продажу населенню, якщо формальний договір між емітентом облігацій та власником облігацій, відомим як цільовий відступ, не відповідає стандартам цього Закону.

НАРУШЕННЯ Вниз СЕК Форма Т-3

Форма Т-3 SEC вимагається Законом про довірений капітал 1939 року. Однак це необхідно лише тоді, коли запропоновані цінні папери будуть випущені з реєстрації згідно із Законом про цінні папери 1933 р. Форма Т-3 є Законом про довірений фонд (TIA) ) форма, яка використовується для подання заявки на кваліфікацію відступу, згідно з яким клас боргових цінних паперів повинен випускатися в незареєстрованій пропозиції. Форма T-3 є окремою формою, на відміну від форми T-1 та форми T-2, які служать одній і тій же цілі, але подаються як експонати до заяв про реєстрацію Закону про цінні папери в зареєстрованих пропозиціях.

Форма T-3 є відносно простою формою, але вона забороняє будь-які пропозиції, поки заявка на кваліфікацію не буде подана до SEC. Форма просить емітента коротко вказати факти, на які посилається заявник, як підставу для твердження про те, що реєстрація пайових цінних паперів згідно із Законом про цінні папери 1933 року не потрібна. Загальні правила та положення згідно із Законом про довірений капітал 1939 року є застосовними заявками на отримання кваліфікації за цією формою. Особлива увага приділяється Правилам 0-1 та 0-2 щодо значення термінів, що вживаються в правилах та нормах. Увага також спрямована на правило 5a-3 щодо подання заяв про придатність та кваліфікацію, а також на правило 7a-16 щодо включення пунктів, розмежування між питаннями та відповідями та пропущення інструкцій. Форма також вимагає від заявників перелічити та назвати всіх її філій, андеррайтерів та директорів чи службовців фірми.

Суміжні форми включають форми Т-1, Т-2, Т-4 і Т-6.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC T-1 SEC Форма T-1 - це заява про придатність корпоративного довіреного особі, яка повинна бути подана до SEC, щоб захистити права власників облігацій. докладніше SEC Форма 305B2 SEC Форма 305B2 - це електронна подача з SEC, яка дозволяє призначити довірену особу запізненням відповідно до Закону про інспекцію довіри 1939 року. що забороняє випуски облігацій без офіційного письмового договору, що повністю розкриває специфіку випуску облігацій. більше SEC Форма U-5S SEC Форма U-5S - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке повинно було щорічно подаватися кожною зареєстрованою холдинговою компанією. більше Форма SEC-S-1 SEC Форма S-1 є початковою реєстраційною формою для нових цінних паперів, що вимагається Комісією з цінних паперів та бірж (SEC) для державних компаній, що базуються в США. нормативна подача, необхідна для реєстрації певних цінних паперів. більше Партнерські посилання