Серія 57
Раніше відомий як серія 55, серія 57 - це іспит та ліцензія, що керується органом регулювання фінансової галузі (FINRA). Також відомий як іспит представника торговців цінними паперами, він вимагається для осіб, які хочуть бути представниками торговців цінними паперами. Ці особи можуть торгувати власними і конвертованими борговими цінними паперами.
Щоб стати представником торговця цінними паперами, фізичні особи повинні пройти серію 57 та Основи галузі цінних паперів (SIE). За допомогою серії 57, люди можуть здійснювати торгівлю акціями NASDAQ, позабіржовою торгівлею (позабіржовою) та власницьку торгівлю.
Розуміння серії 57
Екзамен серії 57 призначений для оцінки компетентності початкових власників акцій. Її метою є захист населення, що інвестує, сприяючи тому, щоб торговці акціями володіли компетенцією виконувати свої завдання. Серія 57 вимірює “ступінь, у якому кожен кандидат володіє знаннями, вміннями та навичками, необхідними для виконання критичних функцій трейдера власного капіталу”, згідно FINRA.
Вміст іспиту серії 57 був розроблений на основі дослідження роботи трейдерів власного капіталу, яке включало необхідні знання, конкретні завдання та функції роботи. Дослідження передбачало збір даних, а також опитування широкого спектру фірм.
Кандидати повинні бути асоційовані та спонсоровані фірмою-членом FINRA, щоб мати право складати іспит серії 57. Іспит на SIE є ключовою умовою: кандидати повинні скласти обидва іспити, щоб зареєструватися як торговець цінними паперами.
Будь-яка особа, яка розробляє або розробляє алгоритмічну стратегію торгівлі або здійснює нагляд за такою діяльністю, повинна пройти Серію 57. Потрібні серії 57 гарантують, що хтось із фірми може ідентифікувати та зареєструвати такі, що володіють знаннями та відповідальністю за застосовану торгову стратегію та технологію.
Серія 57, раніше відома як серія 55, - це іспит та ліцензія, яка дає право власнику активно брати участь у торгівлі акціями.
Як працює іспит 57
Екзамен серії 57 складається з 50 запитань з множинним вибором. Кандидатам виділяється 105 хвилин, щоб його виконати, і вони повинні правильно відповісти щонайменше на 70% запитань.
Екзаменаційні питання різняться за ступенем складності та складності. Кожне питання має лише одну найкращу відповідь. Вони часто змінюються в міру внесення змін до регламентів та введення нових товарів, тому кандидати повинні бути в курсі змін у діючих правилах та положеннях.
Кожне набране питання вартує єдиного балу. Оскільки за здогадки немає штрафу, кандидати серії 57 повинні відповісти на кожне запитання, яке охоплює такі теми змісту:
- Торгова діяльність, склавши 82% іспиту (41 питання)
- Ведення книг і записів, звітність про торгівлю, оформлення та розрахунок, склавши 18% іспиту (дев'ять питань)
Екзамен серії 57 керується комп'ютером. Кандидатам заборонено використовувати будь-які довідкові матеріали, але їм дають подряпини та основні електронні калькулятори (деякі питання іспиту включають розрахунки). Ресурс FINRA У день вашої кваліфікаційної іспиту надається додаткова інформація про правила та процедури іспиту.
Історія серії 57
У січні 2016 року серія 55 стала 57-ою серії як спосіб вирішити торги з високою частотою. Метою було допомогти регулювати поведінку високочастотних торгових фірм. Нове правило змушує брокерсько-дилерських фірм реєструватися у FINRA. Ті, хто пройшов серію 55 або серію 56 перед зміною на серію 57, зібралися на зустріч і не повинні приймати серію 57.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.