Заява додаткової інформації (ДАІ)
Заява додаткової інформації (ДАІ) - це додатковий документ до проспекту взаємного фонду, який містить додаткову інформацію про фонд і включає подальше розкриття інформації щодо його діяльності. Заява додаткової інформації необхідна як частина B заяви про реєстрацію фонду, яка подається до форми N-1A.
Ключові вивезення
- Заява додаткової інформації (ДАІ) містить інформацію про взаємний фонд, який може бути не знайдений в його проспекті.
- ВОФК використовується для розкриття більш детальної інформації та оновлених фінансових даних, які можуть бути не включені до більш широкого проспекту.
- ВОФК - це необхідний документ, який повинен бути оформлений компанією з взаємним фондом, але його не потрібно надсилати потенційним інвесторам, крім запитів.
Розуміння заяви додаткової інформації
Заява додаткової інформації є одним із трьох документів, які інвестор зазвичай знайде, коли шукає інформацію про взаємний фонд. Інші два документи включають проспект та підсумковий проспект.
Взаємні фонди зобов’язані подавати та підтримувати численні форми до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) разом із їх реєстрацією. Проспект необхідний при реєстрації та може супроводжуватися зведеним проспектом, який дає короткий підсумок для інвесторів. Компанії, що надають пайові інвестиційні фонди, зобов'язані надавати інвесторам проспект при купівлі акцій.
Зміст ДАІ
Для взаємних фондів необхідна виписка додаткової інформації. Кошти не потрібні для їх розповсюдження серед акціонерів, але вони повинні надати їх, якщо це вимагається. Заява додаткової інформації дає можливість взаємному фонду розширити деталі про фонд, які не розкриваються або широко обговорюються в проспекті.
ВОФК регулярно оновлюється і часто включає фінансову звітність фонду. Зазвичай вона включає інформацію про посадових осіб, директорів та інших людей, які контролюють напрям інвестування фонду.
Документи взаємного фонду
Документи про ВОФК та проспекти - це основні джерела інформації, які інвестор знайде, шукаючи деталі про фонд на своєму веб-сайті. Закон про цінні папери 1933 р. Та Закон про інвестиційну компанію 1940 р. Вимагає широкого кола інших форм та розкриттів взаємних фондів як зареєстрованих цінних паперів. Крім проспекту та ДАІ, фонди повинні подавати піврічні та річні звіти до фондів фонду фінансові звіти та квартальні звіти з пакетами портфеля.
Усі подання фонду можна знайти в Інтернеті через SEC. Більшість фондів, як правило, надають усі свої подання SEC для інвесторів на веб-сайті ПІФ. Інші типи звітів про маркетингові фонди, які можуть допомогти інвестору прийняти інвестиційні рішення щодо фонду, включають відомості про фонди, звіти про результати діяльності, найвищі фонди, категорії інвестицій та розподіл коштів. Компанії, що працюють із взаємними фондами, зазвичай розкривають розподіли, витрати фонду та активи, що знаходяться в управлінні. Часто їх маркетингові веб-сайти включатимуть атрибути фонду, такі як ціна до прибутку та середня ринкова капіталізація.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.