Єдиний закон про цінні папери
Уніфікований закон про цінні папери - це типовий закон, створений як відправна точка для регулювання цінних паперів на рівні держави. Метою Єдиного закону про цінні папери є боротьба з шахрайством з цінними паперами на державному рівні та допомога Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) у здійсненні та регулюванні.
Роз'яснено єдиний закон про цінні папери
Оскільки не всі інвестиції покриваються на федеральному рівні і не всі інвестиційні дилери зареєстровані на федеральному рівні, SEC не може захистити всіх інвесторів та переслідувати всі порушення безпеки. Це породило необхідність в державному рівні, наприклад, Єдиному законі про цінні папери для подальшого захисту інвесторів. Кожна держава має свої закони про безпеку, розмовно їх називають «законами блакитного неба».
Як застосовується Єдиний закон про цінні папери
Уніфікований Закон про цінні папери - це рамка, яка керує державами в розробці власного законодавства про цінні папери. Акт розвивався через низку поправок через те, що попередні положення не приймалися послідовно по всій країні. У деяких юрисдикціях не було прийнято жодного акту з цінних паперів, який було введено Уповноваженими єдиного закону Завдяки наступним переглядам та замінам попередніх норм, Єдиний закон про цінні папери приніс більшу справедливість федеральному та державному впровадженню захисту цінних паперів.
Одне з питань регулювання цінних паперів з двох різних рівнів управління - це потенціал для дублювання. Уніфікований Закон про цінні папери окреслює повноваження та роль державних та федеральних регуляторів у боротьбі з шахрайством з цінними паперами. Наприклад, багато шахрайських дій відбувається на місцевому рівні за допомогою пірамідних схем та інших шахрайств. Це означає, що примусові дії через державне законодавство необхідні для подолання таких злочинів.
Закон передбачає більшу структуру та послідовність в органах виконавчої влади у різних штатах, а також у координації з федеральними органами щодо кримінального переслідування шахрайства з цінними паперами.
Метою регулювання цінних паперів на державному чи федеральному рівнях є запобігання шахрайському продажу цінних паперів інвесторам. Регулюючі зусилля випливають з трьох основних елементів. Реєстрація необхідна для первинних публічних пропозицій. Ті, хто має справу з цінними паперами, зокрема інвестиційні консультанти, брокери, їх представники та агенти, також повинні бути зареєстровані. Для того, щоб заборонити та запобігти шахрайству з цінними паперами, регуляторні органи також повинні мати повноваження щодо виконання таких дій. Це включає надання можливості встановлювати положення та правила щодо операцій з цінними паперами та мати можливість притягнення до кримінальної відповідальності за кримінальні та цивільні порушення.
Уніфікований Закон про цінні папери виступає структурою, яка включає повноваження на державному рівні для вжиття заходів з цих питань.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.