Що відбувається з штрафами, зібраними ДВК?

Коли Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) здійснює цивільний позов проти корпорації або особи, визнаної винною в порушенні норм SEC, є хороший шанс, що буде накладено певний штраф. Гроші від цих штрафів повертаються інвесторам, які стали жертвами порушень законодавства про цінні папери.

Види штрафних санкцій SEC

Грошові стягнення, що стягуються з боку SEC, поділяються на дві категорії: громадянські грошові штрафи та порушення. Цивільно-правові стягнення - це зазвичай штрафи, сплачені відповідачами, визнаними відповідальними за шкоду. Раніше громадянські грошові стягнення йшли до Міністерства фінансів США, яке, очевидно, негативно вплинуло на порушення прав партії, визнаної відповідальною. Грошове стягнення за громадянські гроші має бути покаральним, і його значення, як правило, буде аналогічним грошовій вартості фізичних чи прибуткових прибутків фізичної особи або компанії.

Другий вид штрафу називається розбором. Це покарання є виправним цивільним позовом, метою якого є відновлення коштів, отриманих за допомогою незаконних або неетичних господарських операцій з відсотками для тих, хто постраждав від незаконної діяльності. Наприклад, коли Марта Стюарт продала акції ImClone (Nasdaq: IMCL) за непублічною матеріальною інформацією, яку їй надав її брокер, їй було наказано забрати $ 45 673, сума, яку Стюарт втратив, якби вона не здійснила інсайдерську торгівлю.

З ухваленням Закону Сарбанеса-Окслі в 2002 році суди надали СЕК можливість розподіляти гроші за викриття (плюс відсотки, суджені за рахунок цього) та громадянські грошові штрафи, отримані потерпілим від порушень закону про цінні папери через положення про справедливі фонди для інвесторів .