Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)
Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) - це організація, яка здійснює контроль за інвестиційними дилерами, брокерами та торговою діяльністю на ринках боргів та акцій Канади - і захищає інвесторів.
Розуміння Організації регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)
Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) є саморегулюючою організацією і є еквівалентом Органу регулювання фінансової індустрії (FINRA) у США, створеному у 2008 році, його мета - підтримувати справедливі та впорядковані ринки та регулювати всі цінні папери - пов'язана комерція в країні - включаючи інвестиційну діяльність з боку брокерів, агентів та фінансових консультантів.
IIROC функціонує відповідно до наказів про визнання від провінційних та територіальних комісій з цінних паперів, до складу яких входять канадські адміністратори цінних паперів (CSA). Він має квазісудові повноваження встановлювати та виконувати закони на канадських ринках цінних паперів та торгівлі - і може стягувати штрафи, відсторонення та інші дисциплінарні заходи проти правопорушників, брокерів та радників.
Фірми, що регулюються IIROC, також беруть участь у Канадському фонді захисту інвесторів (CIPF), який захищає окремих інвесторів у випадку, якщо інвестиційна фірма має збанкрутувати. Як передбачено галузевою угодою між CIPF та IIROC, IIROC рекомендує директора з питань промисловості для висування в Раду CIPF.
Що робить Організація регулювання інвестиційної галузі Канади
- Пише правила, що встановлюють високі регуляторні та інвестиційні стандарти, та виконує їх.
- Переглядає всіх консультантів з питань інвестицій, зайнятих у регульованих IIROC фірмах, щоб переконатися, що вони мають хороший характер, пройшли належну підготовку та успішно пройшли всі необхідні навчальні курси, попередні перевірки та програми.
- Проводить огляд фінансової відповідності та встановлює мінімальні вимоги до капіталу для того, щоб фірми мали достатній капітал.
- Проводить огляди відповідності торговельної поведінки, щоб перевірити процедури торговельних фірм. В оглядах визначається, чи відповідають процедурам торгових служб Загальним правилам цілісності ринку (UMIR) та чинним провінційним законам про цінні папери.
- Проводить нагляд за ринком та аналіз огляду торгівлі, щоб гарантувати, що торги здійснюються відповідно до UMIR та чинного провінційного закону про цінні папери.
- Розслідує можливі проступки дилера чи ринку, що здійснюються його дилерськими фірмами, затвердженими особами та іншими учасниками ринку, і може порушити дисциплінарне провадження, яке може призвести до штрафних санкцій, включаючи штрафи, відсторонення та постійні заборони чи припинення для фізичних осіб та фірм.