Форма SEC 19b-4
Форма SEC 19b-4 - це форма, яка використовується для інформування Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) про запропоновану зміну правила саморегулюючою організацією (СРО) відповідно до правила 19b-4 відповідно до Закону про біржу цінних паперів 1934 року.
Організація, що саморегулюється, - це неурядовий орган, який здійснює певний ступінь регулюючої влади над галуззю чи професією. Приклади СРО у фінансовій галузі включають біржі, такі як Нью-Йоркська фондова біржа або NASDAQ, зареєстровані клірингові агенції, такі як Депозитарна довірна корпорація та клірингова корпорація та Муніципальна рада з управління цінними паперами.
Розуміння форми SEC 19b-4
Організації, що саморегулюються, зобов'язані подати форму SEC 19b-4 до SEC перед тим, як вносити будь-які зміни до своїх правил, зокрема стосовно правил торгівлі. Під час подачі заявки СРО повинен обґрунтувати нові правила для співробітників SEC, уточнивши, що зміна правил підтримує ринки справедливої торгівлі та забезпечує захист інвесторів та необхідні процедури нагляду. Період публічного коментування слідує за кожною подачею заявок 19b-4, згідно з якою інші біржі та громадськість можуть висловити підтримку чи протидія запропонованій зміні правила. Усі подачі 19b-4 доступні в системі електронного збирання, аналізу та пошуку документів (EDGAR) SEC. Після того, як форма буде офіційно подана, розгляд та затвердження або відмова SEC може тривати від 90 до 270 днів. Працівники SEC відхилять подання заявок 19b-4, якщо будь-яка необхідна інформація буде виключена з остаточної подачі.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.