SEC форма N-1A
Форма SEC N-1A - це реєстраційна форма для компаній, що працюють з відкритим небом. Форму можна використовувати для реєстрації відкритих взаємних фондів та відкритих фондових біржових фондів (ETF).
НАРУШЕННЯ Вниз СЕК Форма N-1A
Форма SEC N-1A повинна бути подана відкритими фондами для реєстрації у Комісії з цінних паперів та бірж (SEC). Перш ніж подавати заяву про реєстрацію для відкритого фонду, керуюча інвестиційна компанія повинна подати повідомлення про реєстрацію на Формі N-8A. Фонд повинен щороку оновлювати заяву про реєстрацію форми N-1A.
SEC Форма N-1A Обробка
Форма N-1A повинна бути подана в електронному форматі в Інтернеті за адресою //www.edgarfiling.sec.gov. SEC перевіряє форму N-1A і або оголошує заяву про реєстрацію ефективною, або надає коментарі до заяви про реєстрацію, які дозволяють набути чинності реєстрацію фонду, додаючи поправку. SEC також може відмовити у реєстрації, якщо фонд не має права на затвердження. Кошти можуть пропонувати публічно свої акції лише з ефективною заявою про реєстрацію.
Форма N-1A використовується для відкритих фондів; інші реєстрації фондів закритого типу та фондових біржових фондів, структурованих як цільовий інвестиційний траст, можна знайти тут.
Форма змісту N-1A
Форма N-1A вимагає вичерпної інформації про фонд. Це основний документ, який використовується для передачі інформації про фонд ДВК та громадськості. Частина А форми включає інформацію, необхідну в проспекті. Частина B Форми включає інформацію, необхідну у викладі додаткової інформації. Ці два документи є основними елементами зв'язку, якими користуються інвестори. Проспект та виклад додаткової інформації містять більшість реквізитів, поданих із подачею. Додаткова інформація, яка вимагається, включає: експонати, особи, які перебувають під контролем або під загальним контролем з фондом, відшкодування збитків, ділові та інші зв'язки радника з інвестицій, основних андеррайтерів, місцезнаходження рахунків і записів, служб управління та підприємств.
Проспект
Форма N-1A вимагає, щоб проспект включав 13 визначених пунктів. Пункти включають інвестиційну мету, збори, ризики, результати діяльності, деталі управління, основні інвестиційні стратегії, організацію та розподіл. Виконання вимог у формі N-1A створює узгодженість для інвесторів у проспектних документах відкритих фондів для спрощених порівнянь. Інформація повинна бути представлена чітко, щоб пересічний інвестор, який може не мати сильного юридичного чи фінансового походження, міг її зрозуміти.
Заява додаткової інформації
Подання додаткової інформації також вимагається в реєстраційній заяві і забезпечує ще більш широке розкриття інформації про фонд. Інформація, необхідна у викладі додаткової інформації, викладена у 14 позиціях. Вона включає більш глибоку інформацію про керівництво компанії та керівників портфелів. Вона також включає фінансову звітність фонду.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.