Серія 9/10
Серія 9/10 стосується іспиту на цінні папери з двох частин та ліцензії, що надає право власникові контролювати діяльність з продажу в загальному відділенні, орієнтованому на цінні папери. Перед тим, як скласти іспит на серію 9/10, також відомий як іспит з кваліфікаційного нагляду за загальним наглядом з продажу цінних паперів, кандидат повинен мати ліцензію серії 7.
Розбиття серії 9/10
Серія 9/10 охоплює такі теми, як нагляд опціонів та загальні практики продажу та торгівлі цінними паперами на первинному та вторинному ринках. Екзамени серії 9/10 здійснюються органом регулювання фінансової галузі (FINRA) і раніше були відомі як іспит серії 8. Як випливало з назви, іспит розбивається на дві частини; Серія 9 є коротшою і охоплює опції продажу та торгівлі, а також регулювання та адміністрування. Серія 10 представляє глибше занурення у подібний, але ширший спектр тем та вимог.
Серія 9/10 Дозволені заходи
Серія 9/10 призначена для захисту населення, що інвестує, шляхом вимірювання компетенції Генеральних нагляду з продажу цінних паперів та забезпечення їхньої експертизи в таких галузях:
Продаж корпоративних цінних паперів; Права; Ордери; Фонди закритого типу; Фонди грошового ринку; REITs; Цінні папери, забезпечені активами; Іпотечні цінні папери (корпоративні); Опціони власного капіталу; Опції на (корпоративні) цінні папери; Пайові інвестиційні фонди; Змінні ануїтети та змінне страхування життя; Державні цінні папери; Репортажі та довідки про нарахування державних цінних паперів; Програми прямої участі.
Серія 9/10 Придатність
Кандидати в серію 9/10 повинні бути зареєстровані в фірмі-члені FINRA або іншій організації, що саморегулюється, і вже повинні пройти тест Генерального представника цінних паперів серії 7.
Зміст тесту серії 9/10
Екзамен серії 9/10 складається з 215 запитань із множинним вибором у чотирьох основних змістових областях, 60 запитань для серії 9 та 145 питань для серії 10. У загальній складності входить 15 незаповнених питань, випадково розміщених у кожній частині (п’ять у серії 9 та 10 у серії 10). Кандидатам виділяється 90 хвилин, щоб закінчити Серію 9, і чотири години, щоб завершити Серію 10. За здогадки не передбачено жодного штрафу, тому кандидати повинні намагатися відповідати на кожне питання. Тест проводиться за допомогою комп’ютера і для здачі балів потрібно 70%. Більше про іспит див. У змісті проекту FINRA для серії 9/10.
Питання часто змінюються або оновлюються на основі впровадження нових правил та поправок. Нижче наводяться функції завдань, на які тестуються іспити, а також кількість набраних питань, що охоплюють цю функцію:
Серія 10 (частина 1):
- Функція 1: Контроль асоційованих осіб та управління персоналом (28 питань)
- Функція 2: Контроль відкриття та ведення рахунків клієнтів (49 питань)
- Функція 3: контролювати практику продажу та загальну торгову діяльність (52 питання)
- Функція 4: Контроль за спілкуванням з громадськістю
Серія 9 (частина 2):
- Функція 1: Контроль відкриття та обслуговування рахунків клієнтських опцій (18 питань)
- Функція 2: Контроль практики продажу та торгових операцій із загальними опціонами (19 питань)
- Функція 3: Контроль параметрів зв'язку (5 питань)
- Функція 4: Контроль асоційованих осіб та управління персоналом (13 питань)
Серія 9/10 Зразки іспитів
Нижче наводяться зразки, які FINRA надала щодо типів / форматів питань, і тематика, що може взяти тестувальник серії 9/10. Правильні відповіді відзначаються зірочкою:
Приклад 1 : Який із наведених товарів вважається роздрібною комунікацією?
(A) Електронний зв’язок, що розповсюджується на інституційних інвесторах щодня
(B) Комунікація соціальних медіа з інституційними інвесторами щодня
(C) Письмова комунікація, що поширюється на 10 роздрібних інвесторів протягом 30 днів
(D) Письмове спілкування, розповсюджене більш ніж 25 роздрібних інвесторів протягом 30 днів *
Приклад 2 : Кваліфікована особа повинна оглянути офіс наглядової юрисдикції (OSJ) щонайменше:
(А) Щоквартально
(B) Щорічно *
(C) Кожні два роки
(Г) Кожні три роки
Приклад 3 : Перераховані опціони власного капіталу не коригуватимуться для яких із наведених дій у базовій цінній папці?
(A) Розбиття запасів 2 на 1
(B) Зворотний запас 1 на 5
(C) Дивіденд на акції 5%
(D) Грошовий дивіденд у розмірі 0, 50 долара *
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.