Серія 63
Серія 63 - це іспит з цінних паперів та ліцензія, яка дає право власнику вимагати замовлення на будь-який тип цінних паперів у певній державі.
Агенти повинні придбати ліцензію серії 63, окрім ліцензії 7 та 6 серії, на продаж цінних паперів.
Для отримання ліцензії серії 63 заявник повинен скласти іспит та володіти знаннями з етичної практики та довірених обов'язків. Станом на грудень 2018 року Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA), яка створює іспит серії 63, оновила свої запитання у світлі останніх змін до податкового кодексу. Питання, засновані на податковому кодексі 2018 року, були розгорнуті у січні 2019 року. Також було оновлено запитання для іспитів серії 65 та 66.
1:14Серія 63
Серія 63 (формально відома як Державна експертиза з рівномірного агента з цінних паперів) - це зареєстрований іспит, який вимагається від усіх потенційних зареєстрованих представників у більшості штатів США - Колорадо, Флорида, Луїзіана, Меріленд, Нью-Джерсі, Огайо, Вермонт, Район Колумбія та Пуерто-Рико не потребують серії 63.
Ключові вивезення
- Кандидати на ліцензію серії 63 повинні скласти іспит та володіти знаннями з етичної практики та довірених обов'язків.
- Більшість штатів США вимагають, щоб усі потенційні зареєстровані представники склали іспит, який охоплює принципи державного регулювання цінних паперів та правил, що забороняють нечесну чи неетичну практику.
- Колорадо, Флорида, Луїзіана, Меріленд, Нью-Джерсі, Огайо, Вермонт, округ Колумбія та Пуерто-Рико не потребують серії 63.
Іспит був розроблений для того, щоб кваліфікувати кандидатів, які хочуть працювати в галузі цінних паперів у державі та продавати інвестиційні продукти, такі як пайові фонди, змінні ануїтети та пайові інвестиційні трести. Іспит охоплює принципи державного регулювання цінних паперів. Кожна держава має свої власні положення про цінні папери, які називаються законами «блакитного неба», розробленими для регулювання продажу цінних паперів.
Серія 63 Формат іспиту
Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) здійснює іспит серії 63. На іспиті 65 запитань з множинним вибором; 60 підсумків використовуються для підсумкової оцінки, а інші п’ять питань використовуються для попереднього випробування в банку запитань. Оцінка проходить 72% або 43 із 60 питань. Кандидат повинен скласти іспит протягом відведеного часу 75 хвилин. Станом на лютий 2019 року для складання іспиту коштує 135 доларів.
Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) розробила іспит разом з представниками галузі цінних паперів. Кандидати на іспит повинні бути ознайомлені з Єдиним законом про цінні папери 1956 р. Та Заявою про політику та Типовими правилами NASAA. Серія 63 - іспит на початковий рівень; немає ніяких передумов для іспиту після заповнення форми U-10.
Серія 63 Теми для іспитів
Екзамен серії 63 охоплює принципи державного регулювання цінних паперів та правил, що забороняють нечесні чи неетичні практики. Близько 45% питань стосуються регламентів, 10% - адміністративних положень, 20% - спілкування з клієнтами та 25% - етичної практики та ділових зобов'язань.
Теми на іспиті включають реєстрацію різних осіб та цінних паперів та довірну відповідальність за клієнтські кошти та цінні папери. Докладніше дивіться Тестові характеристики NASSA.
Для успішного складання іспиту з цінних паперів з питань цінних паперів (SIE) потрібно мати право складати іспит Series 63, а також ліцензійні іспити 7 та 6 серії. Щоб продати цінні папери, брокери-дилери повинні отримати ліцензію Series 63, а також серію 7 або 6.
Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.