Афілійована особа
Філійована особа - це хтось, хто може впливати на дії корпорації. Сюди входять директори, посадові особи та певні акціонери. Залежно від контексту, афілійовану особу можна називати просто "афілійованою особою". Приєднані особи можуть також називатися контрольними особами або інсайдерами.
Розуміння афілійованих осіб
У зв'язку з реєстрацією цінних паперів Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) розширює визначення афілійованої особи досить широко. Форма S-11 визначає асоційовану особу, яка також включає:
- Особи, що володіють 10% або більше будь-якого класу акцій компанії
- Будь-яка особа, яка є промоутером компанії та пов'язана з компанією в будь-якій якості
- Будь-який головний андеррайтер цінних паперів, що реєструються
- Будь-яка особа, яка надає керівництво або консультаційні послуги компанії
- "Будь-який соратник будь-якої з вищевказаних осіб"
Відмінність афілійованих осіб від інших важливо при регулюванні операцій з цінними паперами. Партнерські особи часто мають доступ до внутрішньої інформації, і тому їх транзакції ретельніше регламентуються.
Якщо бізнес суб'єкта господарювання або більша кількість майна працює за угодою про експлуатацію або орендою боржника, вони також вважаються афілійованою особою.
Спеціальні міркування
У процесі банкрутства пов'язаними особами є кожен, хто є власником або контролює будь-яку частину компанії. Боржник - це фізична особа або компанія, яка подає заяву про банкрутство, тому їх пов'язаними особами були б ті, хто є корпорацією боржника ... або ті, хто є власником боржника.
Філійовані особи, які володіють 20% компанії або більше або мають виборчу силу, рівну цьому відсотку, вважаються афілійованими особами. Іншими словами, філія - це компанія або фізична особа, яка володіє 20% компанії. Однак стосовно власників, які володіють цінними паперами як довірений, контролер боргу чи агентство, такі правила щодо філій не застосовуються.
У контексті кредитного договору афілійовані особи - це фізичні чи юридичні особи, які контролюють чи володіють великою частиною суб'єкта господарювання, який бере кредит або пропонує позику. Знову ж таки, ці асоційовані особи можуть мати контроль над організацією, прямо чи опосередковано. Однак ці правила не поширюються на дочірні компанії суб'єкта господарювання.
Ключові вивезення
- Філійована особа - це хтось, хто може впливати на дії корпорації.
- До афілійованих осіб можуть входити директори, посадові особи та певні акціонери.
- Партнерські особи часто мають доступ до внутрішньої інформації; отже, їх операції ретельніше регламентуються.
Крім того, якщо організація діє за договором про експлуатацію або орендою боржника, ця організація вважається пов'язаною особою.
Законом, афілійовані особи можуть забороняти вчиняти певні дії, такі як продаж будь-яких цінних паперів чи іншого майна для такої зареєстрованої компанії або будь-якій компанії, що контролюється такою зареєстрованою компанією, якщо тільки такий продаж не передбачає лише наступного:
- Цінні папери, випущені покупцем
- Цінні папери, випущені продавцем і які є частиною загальної пропозиції власникам класу своїх цінних паперів
- Цінні папери, здані на зберігання довіреній особі інвестиційного цільового пакету або періодичного плану платежів