Форма SEC 4: Заява про зміни в огляді вигідної власності

Що таке SEC форма 4: Заява про зміни у вигідній власності?

Форма SEC 4: Заява про зміни в бенефіціарній власності - це документ, який повинен бути поданий до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли відбувається істотна зміна акцій інсайдерів компанії. Інсайдери складаються з директорів і службовців компанії, а також будь-яких акціонерів, що володіють 10% або більше непогашених акцій компанії. Форми запитують про стосунки особи, яка звітує, до компанії та про придбання та продаж таких цінних паперів.

Подання форми 4 стосується розділів 16 (а) та 23 (а) Закону про обмін цінних паперів 1934 року, а також розділів 30 (h) та 38 Закону про інвестиційні компанії 1940 р. Розкриття інформації, необхідної у формі 4 є обов'язковим і стає публічним записом після подачі.

Хто може подати формуляр SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності?

Цей двосторінковий документ охоплює будь-які замовлення на купівлю-продаж на відкритому ринку, а також здійснення акцій акцій компанії. Форма 4 повинна бути подана компанією, коли відбувається зміна акцій інсайдерів компанії. Ця заявка пов’язана з Формою 3 та Формою 5, яка також охоплює зміни до внутрішніх фондів компанії. SEC може використовувати цю інформацію для направлення справи до інших державних органів та саморегулюючих організацій (СРО). Якщо сторона не розголосить необхідну інформацію за формою 4, це може призвести до цивільних або кримінальних позовів.

SEC має можливість використовувати інформацію, розкриту на Формі 4, під час розслідувань чи судових процесів, пов’язаних із федеральними законами про цінні папери, на додаток до інших цивільних, кримінальних чи регулятивних статутів чи положень.

Як подати форму SEC SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності

Загалом, сторона повинна подати форму 4 в електронному вигляді через систему електронного аналізу та пошуку даних Комісії (EDGAR) Комісії. Винятки можуть траплятися під час негараздів. Це обов’язково протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася істотна операція.

Практичний приклад форми 4 SEC

У грудні 2017 року головний директор з питань адміністративних та внутрішніх операцій публічної компанії TiVo (тикер: TIVO) подав форму 4 як фізичну особу. У формі розкрито фізичну адресу TiVo в Сан-Хосе, штат Каліфорнія, дату угоди про звичайні акції, код транзакції, суму та ціну цінних паперів, на які було здійснено трансакцію, та кількість цінних паперів, які бенефіціально належать після операції.

Форми, що відносяться до форми 4 SEC

Кілька інших форм мають вирішальне значення для збереження прозорості та реєстрації дій керівників, офіцерів та директорів публічної компанії. До них відносяться щорічний звіт 10-K, квартальні форми 10-Q, S-1 та S-1A, які публікуються, 8-K для позапланових матеріальних подій або корпоративних змін та інші.

Завантажте SEC форму 4: Заява про зміни у вигідній власності

Ось посилання на завантажуваний формуляр SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності.

Ключові вивезення

• Форма 4 повинна бути подана до Комісії з цінних паперів та бірж, коли відбулися суттєві зміни в фондах інсайдерів компанії.
• Якщо сторона не розголосить необхідну інформацію за формою 4, це може призвести до цивільних або кримінальних позовів.
• Він повинен бути поданий протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася істотна операція.

Порівняйте інвестиційні рахунки Ім’я постачальника Опис Розкриття рекламодавця × Пропозиції, що з’являються в цій таблиці, є партнерствами, від яких Investopedia отримує компенсацію.

Пов'язані умови

Форма SEC 3 Пояснення Форма SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) з метою сприяння регулюванню інсайдерської торгівлі. більше Форма 5 SEC Огляд Форма SEC 5: Щорічна звітність про зміни у вигідному володінні цінними паперами - це документ, який інсайдери компанії повинні подати до Комісії з цінних паперів та бірж, якщо вони протягом року проводили операції, про які раніше не звітували через форму 4. докладніше Розуміння розділу 16 Розділ 16 - це розділ Закону про біржу цінних паперів 1934 р., в якому описані обов'язки щодо регулювання реєстрації директорів, посадових осіб та основних акціонерів. детальніше Форма 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів Огляд форми SEC SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів подається до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при подачі замовлення на продаж акцій цієї компанії за конкретних обставин. більше Форма SEC 424B5 Форма SEC 424B5 - це форма проспекту, яку компанії повинні подавати для розкриття інформації, зазначеної у формах 424B2 та 424B3. детальніше Додаток 13G Деталі Вагомі надбання у бізнесі до SEC-графіку 13G - це форма SEC, схожа на Таблицю 13D, яка використовується для звіту про володіння запасами, яка перевищує 5% загального запасу компанії. більше Посилання партнерів